银行业金融机构案件的调查实行（）负责制.A、董事长B、行长C、监事长D、专案

题目

银行业金融机构案件的调查实行（）负责制.

  • A、董事长
  • B、行长
  • C、监事长
  • D、专案
相似考题

1.营业金融机构案件的调查实行专案负责制。营业金融机构在案发后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作。()此题为判断题(对，错)。

2.()是案件风险防范第一责任人。A.董事长B.监事长C.行长D.合规总监

3.银行业金融机构( )负责制定银行业消费者权益保护工作的战略、政策和目标。A、行长办公室B、董(理)事会C、高管委员会D、董事长

4.银行业金融机构案件的调查实行()负责制。A.董事长B.行长C.监事长D.专案

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  • 第1题：

    银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    下列关于案件调查的说法错误的是（）

    • A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
    • B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • C、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • D、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    正确答案:A

  • 第4题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）

    • A、董事长为案件风险防范第一责任人
    • B、行长为案防制度执行第一责任人
    • C、监事长为案防制度制定第一责任人
    • D、董事长为案件风险监督第一责任人

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    银行业金融机构对案件风险排查负主体责任，（）承担本行案件风险排查的第一责任。

    • A、董事长
    • B、行长
    • C、分管行长
    • D、合规部门负责人

    正确答案:B

  • 第6题：

    商业银行的内部稽核部门应当实行垂直管理并由（）直接领导。

    • A、董事长
    • B、监事长
    • C、行长
    • D、分管行长

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    商业银行的内部稽核部门应当实行垂直管理并由（）直接领导。
    A

    董事长

    B

    监事长

    C

    行长

    D

    分管行长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    基层农商行财务管理工作实行董（理）事会领导下的（）负责制。
    A

    行长

    B

    董事长

    C

    监事长

    D

    分管财务的副行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构对案件风险排查负主体责任，（）承担本行案件风险排查的第一责任。
    A

    董事长

    B

    行长

    C

    分管行长

    D

    合规部门负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银行业金融机构（）负责制定银行业消费者权益保护工作的战略、政策和目标。
    A

    行长办公室

    B

    董（理）事会

    C

    高管委员会

    D

    董事长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于案件调查的说法错误的是（）
    A

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门

    B

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    C

    银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

    D

    银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    农村中小法人金融机构中对案件防控治理承担首要责任的是（）。
    A

    理事长或董事长

    B

    行长或主任

    C

    监事长

    D

    银行业金融机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）案件风险防范第一责任人。

    • A、合规总监
    • B、总经理
    • C、董事长
    • D、监事长

    正确答案:C

  • 第14题：

    下列哪一项的说法是错误的（）

    • A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
    • B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • C、银行业金融机构案件处臵坚持专案专档制度
    • D、银监会案件稽查部门对整个案件处臵工作过程进行评价

    正确答案:A

  • 第15题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

    • A、专案组
    • B、调查组
    • C、检查组
    • D、督查组

    正确答案:A

  • 第16题：

    下列哪一项说法是正确的（）

    • A、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
    • B、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • C、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • D、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备哪些要素（）

    • A、案件发生经过
    • B、案件性质明确
    • C、涉案金额确定
    • D、初步判定风险

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    农村中小法人金融机构中对案件防控治理承担首要责任的是（）。

    • A、理事长或董事长
    • B、行长或主任
    • C、监事长
    • D、银行业金融机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    银行业金融机构案件的调查实行（）负责制.
    A

    董事长

    B

    行长

    C

    监事长

    D

    专案


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）案件风险防范第一责任人。
    A

    合规总监

    B

    总经理

    C

    董事长

    D

    监事长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列哪一项的说法是错误的（）
    A

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门

    B

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    C

    银行业金融机构案件处臵坚持专案专档制度

    D

    银监会案件稽查部门对整个案件处臵工作过程进行评价


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列哪一项说法是正确的（）
    A

    银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    B

    银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

    C

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    D

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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