案防工作评估的原则是（）A、银行业金融机构法人自我评估与分支机构评估相结合B、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评估相结合C、统一组织、分级实施D、自我评估为主，监管评价为辅

题目

案防工作评估的原则是（）

  • A、银行业金融机构法人自我评估与分支机构评估相结合
  • B、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评估相结合
  • C、统一组织、分级实施
  • D、自我评估为主，监管评价为辅
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1.简述案防工作评估的原则。

2.银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？

3.银行业金融机构案防工作自我评估报告包括哪些内容？

4.合规总监在案防方面的主要职责包括()A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制D.考核评估本机构案防工作有效性

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  • 第1题：

    简述银行业金融机构案防工作评估指标体系评估指标计算方法。


    正确答案: 采取打分制。根据《指标体系》给出的各单项指标得分说明，定性指标以0。5分为单位（定量指标以1分为单位）对指标完成情况打分，但实际最高分不超过《指标体系》所述各单项指标最高分。

  • 第2题：

    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。

    • A、案防工作目标
    • B、案防主要工作任务
    • C、案防工作检查
    • D、案防主要工作要求

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

    • A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
    • B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
    • C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
    • D、定期组织案防工作培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价，是指（）。

    • A、监管评价
    • B、自我评估
    • C、案防评估
    • D、评估流程

    正确答案:A

  • 第6题：

    银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）

    • A、监管评价
    • B、自我评估
    • C、案防评估
    • D、评估流程

    正确答案:B

  • 第7题：

    问答题
    简述银行业金融机构案防工作评估指标体系评估指标计算方法。

    正确答案： 采取打分制。根据《指标体系》给出的各单项指标得分说明，定性指标以0。5分为单位（定量指标以1分为单位）对指标完成情况打分，但实际最高分不超过《指标体系》所述各单项指标最高分。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）
    A

    监管评价

    B

    自我评估

    C

    案防评估

    D

    评估流程


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。
    A

    案防工作组织

    B

    案防工作执行

    C

    制度及质量控制

    D

    监督与检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价，是指（）。
    A

    监管评价

    B

    自我评估

    C

    案防评估

    D

    评估流程


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。
    A

    案防工作目标

    B

    案防主要工作任务

    C

    案防工作检查

    D

    案防主要工作要求


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    案防工作评估实行什么原则？

    正确答案： 实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。

    • A、15%
    • B、30%
    • C、20%
    • D、10%

    正确答案:A

  • 第14题：

    银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、制度及质量控制
    • D、监督与检查

    正确答案:B

  • 第15题：

    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、制度及质量控制
    • D、监督与检查
    • E、考核与问责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    案防工作评估由（）与（）构成。


    正确答案:银行业金融机构自我评估；银行业监督管理机构监管评价

  • 第18题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？

    正确答案： 由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    各银行业金融机构要围绕（）等方面内容开展2013年案防工作试评估。
    A

    案防工作组织

    B

    制度及质量控制

    C

    案防工作执行

    D

    监督与检查


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）
    A

    审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；

    B

    明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；

    C

    提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；

    D

    考核评估本机构案防工作有效性；

    E

    确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    案防工作评估的原则是（）
    A

    银行业金融机构法人自我评估与分支机构评估相结合

    B

    银行业金融机构自我评估与监管机构监管评估相结合

    C

    统一组织、分级实施

    D

    自我评估为主，监管评价为辅


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。
    A

    案防工作组织

    B

    案防工作执行

    C

    制度及质量控制

    D

    监督与检查

    E

    考核与问责


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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