（）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。A、银监局B、银监会C、银行业金融机构总部D、银行业金融机构本部

第1题：

（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。

• A、银监局
• B、银监会
• C、银行业金融机构总部
• D、银行业金融机构本部

第2题：

建立和完善案件、案件风险信息（）制度，做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。

• A、报告
• B、分析
• C、统计
• D、台账

第3题：

银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。

第4题：

根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

• A、迟报
• B、错报
• C、漏报
• D、瞒报

第5题：

根据省联社关于加强案防意见要求，下列有关案件风险信息报送的表述正确的是（）

• A、案件风险事件发生后，事发行在事发3小时内以口头或书面形式报告省联社合规风险管理部门和当地银监机构。
• B、省联社合规风险管理部门对报送的风险事件及时组织评价，确认为案件风险事件的通知事发行正式报送《案件信息确认报告》。
• C、各行应建立案件风险信息台账，将台账与案件处置各环节资料一并保存建档。
• D、对保密措施不严，导致风险信息泄露，产生负面舆情的或错报、瞒报、漏报、谎报风险信息的，影响化险处置决策的农商行主要负责人，全额扣除案防保证金。

第6题：

稽核部门是案件风险信息的归口管理部门，负责案件风险信息的收集、统计、报送和登记。

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）

• A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
• B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。
• C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
• D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。

第14题：

《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。

第15题：

银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。

第16题：

对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。

• A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
• B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
• C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
• D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

第17题：

案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

第18题：

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：