案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。A、直接表现B、表现形式C、必然结果D、间接表现

题目

案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

  • A、直接表现
  • B、表现形式
  • C、必然结果
  • D、间接表现
相似考题

1.《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。此题为判断题(对，错)。

2.《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A、内控执行力建设B、案件责任追究与整改C、内审稽核工作力度D、案件防控工作组织、工作质量

3.内控制度的四项制度包括（）A、干部交流B、岗位轮换C、强制休假D、亲属回避E、案件防控联席会议F、信访举报

4.中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。A、治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效B、治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效C、治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效D、治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效

更多“案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根”相关问题

  • 第1题：

    机构负责人和业务部门应把全部精力放在抓好业务发展上，不用在内控工作上耗费精力，案件防控是内控负责人和内控人员的职责，这样各司其职，才能更好的发展。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    根据我国银行监管机构规定，商业银行申请开办信用卡业务，应当满足信誉良好，具有完善、有效的内控机制和案件防控体系，最近（）年内无重大违法违规行为和重大恶性案件。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第3题：

    案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容（）

    • A、完善内控制度建设
    • B、落实“四项制度”
    • C、加强重点环节控制
    • D、持续内控制度评价
    • E、完善稽核体系
    • F、强化岗位流程制约

    正确答案:A,C,D,F

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    强化案件防控监督，促进预防能力的提升。督促案件防控重要制度落到实处，主动揭示案件风险隐患，构建案防责任体系，完善（）等部门组成的“三道防线”立体防控体系。

    • A、业务部门、风险和审计、内控和监察
    • B、业务部门、风险和监察、审计和内控
    • C、业务部门、风险和内控、审计和监察
    • D、业务部门、保卫和内控、审计和监察

    正确答案:C

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容（）
    A

    完善内控制度建设

    B

    落实“四项制度”

    C

    加强重点环节控制

    D

    持续内控制度评价

    E

    完善稽核体系

    F

    强化岗位流程制约


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。
    A

    直接表现

    B

    表现形式

    C

    必然结果

    D

    间接表现


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）
    A

    建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系

    B

    全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制

    C

    实现辖内农村中小金融机构健康有序运营

    D

    彻底杜绝各类操作风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。
    A

    治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效

    B

    治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效

    C

    治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效

    D

    治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    机构负责人和业务部门应把全部精力放在抓好业务发展上，不用在内控工作上耗费精力，案件防控是内控负责人和内控人员的职责，这样各司其职，才能更好的发展。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）
    A

    是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序

    B

    是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位臵

    C

    能否采取有效措施来规范各项业务操作

    D

    是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    抓好案件防控是（）的重要职责。

    • A、一线员工
    • B、内控人员
    • C、内控负责人
    • D、各级负责人、特别是主要负责人

    正确答案:D

  • 第14题：

    下列不属于我国农村中小金融机构2009－2011年案件防控治理工作目标的是（）。

    • A、案件风险管理意识普遍增强
    • B、制度流程基本完善
    • C、内控管理明显进步
    • D、现代金融企业制度全面建成

    正确答案:D

  • 第15题：

    内审在案件防控工作中的思路及重心由（），向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移。

    • A、发现
    • B、露违法、违规行为
    • C、高风险账户
    • D、异动

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    案件防控必须从（）做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

    • A、基层
    • B、基本
    • C、基础
    • D、点滴

    正确答案:C

  • 第17题：

    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）

    • A、建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
    • B、全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
    • C、实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
    • D、彻底杜绝各类操作风险

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    单选题
    案件防控必须从（）做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。
    A

    基层

    B

    基本

    C

    基础

    D

    点滴


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    内控评价类，包括（）等。
    A

    操作风险损失率

    B

    被诉案件败诉损失避免率

    C

    被诉案件败诉损失额

    D

    风险事件及案件防控总体情况

    E

    正常贷款迁徙


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    抓好案件防控是（）的重要职责。
    A

    一线员工

    B

    内控人员

    C

    内控负责人

    D

    各级负责人、特别是主要负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于我国农村中小金融机构2009－2011年案件防控治理工作目标的是（）。
    A

    案件风险管理意识普遍增强

    B

    制度流程基本完善

    C

    内控管理明显进步

    D

    现代金融企业制度全面建成


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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