银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的，由银行业监督管理机构视情节轻重给予（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A、行政处分B、纪律处分C、刑事处分D、经济处罚

题目

银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的，由银行业监督管理机构视情节轻重给予（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  • A、行政处分
  • B、纪律处分
  • C、刑事处分
  • D、经济处罚
相似考题

1.以下说法正确的是：A．在商业银行的撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，在直接负责的董事出境将对国家利益造成重大损失的情况下，可以直接阻止其出境B．经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构可以直接查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户C．在撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事可以直接禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利D．对涉嫌转移或者隐匿违法资金的工作人员及关联行为人，经银行业监督管理机构负责人批准，可以直接予以冻结账户

2.根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于银行业务监督管理机构对银行业金融机构的违法行为进行处罚的说法正确的是( )。A、在处罚银行业金融机构中，应当依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚B、在处罚银行业金融机构时，应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员，追究法律责任，区别不同情形给予行政处分C、在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时，还要追究相关责任人员的党纪责任D、在对银行业金融机构实施行政处罚时，还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任

3.银行业金融机构在接管、重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,可以申请司法机关禁止其()。A、转移财产B、转让财产C、保管财产D、对其财产设定其他权利

4.在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取 ( )措施。A 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境B 申请司法机关限制直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利C 申请司法机关禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利D 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关严密监视其出境后的动态E 申请司法机关禁止任何负责的董事、高级管理人员和其他责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利

参考答案和解析
正确答案:A
更多“银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人”相关问题

  • 第1题：

    机关、单位违反保密法规定，发生重大泄密案件的，应受到处分的是( )。

    A、直接负责的主管人员

    B、直接责任人员

    C、直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    D、直接负责的主管人员和其他主管人员


    参考答案：C

  • 第2题：

    违反《残疾人保障法》规定：有关教育机构拒不接收残疾学生入学，或者在国家规定的录取要求以外附加条件限制残疾学生就学的，并依法对()给予处分。

    A.直接负责的主管领导和其他直接责任人员

    B.直接负责的主要领导和直接负责人员

    C.直接负责的主管人员和其他直接责任人员


    参考答案：C

  • 第3题：

    在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，银行业监督 管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取下列（ ）措施。

    A．直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的， 通知出境管理机关依法阻止其出境

    B．申请司法机关限制直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或 者对其财产设定其他权利

    C．申请司法机关禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或 者对其财产设定其他权利

    D．直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的， 通知出境管理机关严密监视其出境后的动态

    E．责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利


    正确答案：AC
    在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取下列措施：①直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。故选AC。

  • 第4题：

    在接管、机构重组或者撤销清算期间，经银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。（ ）


    答案：对
    解析：
    在接管、机构重组或者撤销清算期间，经银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取下列措施：①直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。

  • 第5题：

    违反《防止船舶污染海洋环境管理条例》的规定，发生船舶污染事故，船舶、有关作业单位瞒报、谎报事故的，（）。 ①对船舶、有关作业单位，由事管理机构处以罚款； ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由事管理机构处以罚款； ③直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于船员的，由事管理机构处以罚款并给予暂扣适任证书或者其他有关证件的处罚； ④直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于船员的，由事管理机构可以处以罚款、吊销适任证书或者其他有关证件的处罚。

    • A、①②
    • B、①~③
    • C、①②④
    • D、①~④

    正确答案:C

  • 第6题：

    违反《残疾人保障法》规定：有关教育机构拒不接收残疾学生入学，或者在国家规定的录取要求以外附加条件限制残疾学生就学的，依法对（）给予处分。

    • A、直接负责的主管领导和其他直接责任人员
    • B、直接负责的主要领导和直接负责人员
    • C、直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    正确答案:C

  • 第7题：

    当商业银行开展个人理财业务出现什么情况时，银行业监督管理机构能够对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理？


    正确答案: 当商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
    （一）违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的；
    （二）未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；
    （三）泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；
    （四）利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；
    （五）挪用单独管理的客户资产的。

  • 第8题：

    金融机构未及时解除冻结存款、汇款的，由金融业监督管理机构责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    《银行业监督管理法》规定规定，银行业金融机构在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以申请司法机关（）。

    • A、行政拘留
    • B、逮捕
    • C、禁止其转移财产
    • D、禁止其转让财产
    • E、对其财产设定其他权利

    正确答案:C,D,E

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准。对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取下列措施（　　）。
    A

    直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境

    B

    监视居住

    C

    申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利

    D

    取保候审


    正确答案： D,A
    解析：
    在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取下列措施：①直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。

  • 第11题：

    单选题
    依照《刑法》的规定，安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对（），处3年以下有期徒刑或者拘役。
    A

    直接负责的主管人员

    B

    其他直接责任人员

    C

    直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    D

    主要负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    政府采购监督管理部门对供应商的投诉逾期未作处理的，给予（）。
    A

    当事人记过处分

    B

    直接负责的主管人员和其他直接责任人员行政处分

    C

    当事人警告处分

    D

    直接负责的主管人员和其他直接责任人员罚款处理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列哪种措施? ( )

    A.责令银行业金融融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    B.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分

    C.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分

    D.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分


    正确答案：A

  • 第14题：

    在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可采取哪些相关限制措施?


    正确答案：(1)直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境;(2)申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。(银监法第40条)

  • 第15题：

    关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）。

    A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    答案：A
    解析：
    商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

  • 第16题：

    银行业金融机构在接管、机构重组或者被撤销清算期间，各地银行业监督管理机构可自行决定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限制其出境。

    A正确

    B错误


    B
    略

  • 第17题：

    某市行政区域内一食品加工厂内发生了特别重大食品安全事故，关于该市应承担的法律责任，下列说法正确的是？（）

    • A、应对该市的直接负责主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分
    • B、情节较重的，应对该市直接负责主管人员和其他直接责任人员给予降级或者撤职分处分
    • C、情节严重的，应对该市直接负责主管人员和其他直接责任人员给予开除处分
    • D、造成严重后果的，该市的主要负责人应当引咎辞职

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    依照《刑法》的规定，安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对（），处3年以下有期徒刑或者拘役。

    • A、直接负责的主管人员
    • B、其他直接责任人员
    • C、直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    • D、主要负责人

    正确答案:C

  • 第19题：

    校园伤害事故责任者主要包括（）。 1政府及相关职能部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员。 2教育行政部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员。 3学校直接负责的主管人员和其他直接责任人员。 4学校教师及其他工作人员。5学生。6受伤害学生的监护人、亲属或其他有关人员。

    • A、123
    • B、123456
    • C、456
    • D、135

    正确答案:B

  • 第20题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。

    • A、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    • B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    • C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。

    • A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    • B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款
    • C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
    • D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定地，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。(银监法第48条)
    A

    对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；

    B

    银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地，对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；

    C

    取消直接负责地董事、高级管理人员－定期限直至终身地任职资格，禁止直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员－定期限直至终身从事银行业工作。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的，由银行业监督管理机构视情节轻重给予（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A

    行政处分

    B

    纪律处分

    C

    刑事处分

    D

    经济处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    当商业银行开展个人理财业务出现什么情况时，银行业监督管理机构能够对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理？

    正确答案： 当商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
    （一）违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的；
    （二）未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；
    （三）泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；
    （四）利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；
    （五）挪用单独管理的客户资产的。
    解析： 暂无解析

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