要定期梳理完善现行制度和业务流程，强化对内控情况审视和检查，一旦发现内控薄弱的环节，就要及时加以弥补。

第1题：

第2题：

遵从引导包括政策服务、涉税诉求的受理和回复、引导企业建立完善税务风险内控体系、（）。

• A、定期收集企业信息
• B、税收遵从协议的签订和实施
• C、定期调查和评价企业内控体系情况
• D、根据不同情况采取相应税收服务和管理措施

正确答案:B

第3题：

银行业金融机构要通过冠字号码查询工作自查（）。

• A、建立责任追究制度
• B、健全监管机制
• C、完善内控机制
• D、优化业务流程

正确答案:A,B,C,D

第4题：

下列各项中，构成单位内控规范实施的重要环节的有（）。

• A、建立健全内部管理制度
• B、实施业务流程再造
• C、强化信息系统建设
• D、定期开展内控自我评价

正确答案:A,B,C,D

第5题：

规章制度和业务流程都是上级行制定的，下级行只要遵照执行，无需对现有制度和流程进行定期梳理。

正确答案:错误

第6题：

关于加强银行员工行为管控，下列表述正确的是：（）

• A、全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中
• B、加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为
• C、强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
• D、强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责

正确答案:A,B,C,D

第7题：

下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有（）。

• A、对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善，明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求，制定操作手册，强化岗位互控，加强薄弱环节管理。
• B、健全管理制度。按照“内控在前，制度先行”原则，对所有业务进行梳理，对管理制度查漏补缺，建立起能够覆盖所有部门、岗位和操作环节的规章制度，清理制度盲点，弥补制度空白。
• C、修订制度办法。对现行制度和办法进行全面清理，根据监管要求和业务发展需要，对不合时宜的及时修订和完善。
• D、扎实推进信用风险管理进系统工作，重点是七个进系统的迭代优化、数据仓库建设、GRC操作风险管理及员工行为管家系统建设、资产负债管理及流动性风险管理系统建设。

正确答案:D

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（）的原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面，有针对性地开展工作。

• A、标本兼治，重在治本
• B、查防结合，重在防范
• C、改革管理并重，重在加强内控
• D、统一安排，全面部署

正确答案:A,B,C

第14题：

要养成定期梳理完善现行制度、流程的习惯，对监管部门的（）结论更要认真学习，对照整改。

• A、问题评价
• B、内控评价
• C、内控表述
• D、查出问题

正确答案:B

第15题：

在强化对监护工作的监督检查和考核评价工作中，业主项目部日常检查中要切实履行对（）和（）的监督责任，定期对安全监护到位情况进行考核评价。

正确答案:监理旁站；施工监护工作

第16题：

下列选项中，属于企业优化资源配置而实施的工作是组织结构设计和（）

• A、建立股东大会制度
• B、完善中小股东保护制度
• C、业务流程梳理
• D、完善独立董事制度

正确答案:C

第17题：

保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。

正确答案:正确

第18题：

银行业机构对冠字号码查询工作发现的问题，要（）

• A、建立责任追究制度
• B、健全监管机制
• C、完善内控制度
• D、优化业务流程

正确答案:A,B,C,D

第19题：

各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：数据上报、信息查询和使用等方面，下大力气整章建制，防止因制度缺失引发道德风险和法律风险。

正确答案:正确

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：