短期融资券到期日前（），客户短期融资券偿付计划尚未落实或预期难以落实的，主办行客户部门需紧急报告总行客户部门、投资银行部，协商采取相应对策。A、1个周B、2个周C、1个月D、2个月

题目

短期融资券到期日前（），客户短期融资券偿付计划尚未落实或预期难以落实的，主办行客户部门需紧急报告总行客户部门、投资银行部，协商采取相应对策。

  • A、1个周
  • B、2个周
  • C、1个月
  • D、2个月
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1.下列关于短期融资券筹资缺点的表述不正确的是()A. 筹资的成本低B. 发行短期融资券的风险比较大C. 发行短期融资券的弹性比较小D. 发行短期融资券的条件比较严格

2.发行短期融资券的企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不用披露。（ ）

3.关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 A.Ⅰ．Ⅲ B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

4.短期融资券的发行主体为包括证券公司等在内的企业，它们通过发行短期融资券筹措资金，短期融资券收益率比央行票据和短期国债低。 ( )

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  • 第1题：

    下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。

    A、证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
    B、证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
    C、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％D、证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

    答案：B
    解析：
    A项，根据《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。C项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。D项，第14条规定，证券公司短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。

  • 第2题：

    短期融资券到期日前（），总行客户部门和主办行须分别跟踪了解总行直管客户及主办行管理客户的短期融资券偿付计划落实情况。

    • A、1个月
    • B、2个月
    • C、3个月
    • D、6个月

    正确答案:A

  • 第3题：

    短期融资券


    正确答案:又称短期债券，是由大型工商企业或金融企业发行的短期无担保本票，是一种新兴的短期资金筹集方式。

  • 第4题：

    出现下列情形（）之一时，发行短期融资券的证券公司应当及时予以公告。 Ⅰ股权变更 Ⅱ合并或者分立 Ⅲ减少或增加注册资本 Ⅳ解散及申请破产 Ⅴ预计到期难以偿付利息或本金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:D

  • 第5题：

    单选题
    下列有关短期融资券筹资的表述中，正确的是（　　）。
    A

    短期融资券发行条件比较宽松

    B

    融资成本高于同期银行贷款利率

    C

    发行短期融资券会降低公司信誉

    D

    短期融资券是企业筹措短期资金的直接融资方式


    正确答案： B
    解析：
    短期融资券是由企业发行的无担保短期本票。A项，发行短期融资券的条件比较严格，必须是信誉高、实力强、效益好的企业才能使用；B项，短期融资券筹资的成本低，短期融资券的利率加上发行成本率，通常要低于银行的同期贷款利率；C项，发行短期融资券筹资能提高企业的信誉。

  • 第6题：

    单选题
    关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（　　）。[2015年9月真题]Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ．证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。]Ⅴ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

  • 第7题：

    单选题
    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
    A

    证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管

    B

    证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易

    C

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%

    D

    证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的截止过户日为（　　），发行人应于短期融资券到期日将待兑付短期融资券本息一次性全额划入中央结算公司指定的资金账户。
    A

    到期日前五个工作日

    B

    到期日前三个工作日

    C

    到期日前一个工作日

    D

    到期日当天


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司短期融资券管理办法》第二十四条规定，短期融资券到期日前三个工作日为截止过户日。发行人应于短期融资券到期日（遇节假日顺延）将待兑付短期融资券本息一次性全额划入中央结算公司指定的资金账户，由中央结算公司向短期融资券投资人支付本息。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（　　）。Ⅰ．证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行Ⅱ．证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管Ⅲ．证券公司短期融资券待偿还余额不得超过净资产40%Ⅳ．证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天Ⅴ．证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于长期股权投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅴ

    D

    Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。Ⅲ项，第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。Ⅳ项，第14条规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。[注意区分：非金融企业短期融资券的期限是1年以内。]

  • 第10题：

    单选题
    中国农业银行主承销的短期融资券到期前（），总行客户部门和主办行须分别督促总行直管客户及主办行管理客户落实短期融资券到期兑付资金的偿付安排。
    A

    1个月

    B

    2个月

    C

    3个月

    D

    6个月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    出现下列情形()之一时，发行短期融资券的证券公司应当及时予以公告。 Ⅰ 股权变更 Ⅱ 合并或者分立 Ⅲ 减少或增加注册资本 Ⅳ 解散及申请破产 Ⅴ 预计到期难以偿付利息或本金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 《证券公司短期融资券管理办法》第29条规定，发行人出现下列情形之一时，应当及时予以公告：①预计到期难以偿付利息或本金；②减资、合并、分立、解散及申请破产；③股权变更；④中国人民银行规定应该公告的其他情形。

  • 第12题：

    单选题
    短期融资券到期日前（），客户短期融资券偿付计划尚未落实或预期难以落实的，主办行客户部门需紧急报告总行客户部门、投资银行部，协商采取相应对策。
    A

    1个周

    B

    2个周

    C

    1个月

    D

    2个月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于准入类客户，主办行客户部门需将偿还计划落实情况于短期融资券到期日前（）书面报告总行投资银行部。

    • A、1个周
    • B、2个周
    • C、1个月
    • D、2个月

    正确答案:C

  • 第14题：

    中国农业银行主承销的短期融资券到期前（），总行客户部门和主办行须分别督促总行直管客户及主办行管理客户落实短期融资券到期兑付资金的偿付安排。

    • A、1个月
    • B、2个月
    • C、3个月
    • D、6个月

    正确答案:C

  • 第15题：

    下列关于短期融资券的表述中，错误的是（）。

    • A、短期融资券不向社会公众发行
    • B、只有具备一定信用等级的企业才能发行短期融资券
    • C、相对于发行公司债券而言，短期融资券的筹资成本较高
    • D、相对于银行借款筹资而言，短期融资券的一次性筹资数额较大

    正确答案:C

  • 第16题：

    单选题
    关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40％。Ⅳ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

  • 第17题：

    多选题
    下列关于短期融资券的表述中，正确的有(   )。
    A

    短期融资券不向社会公众发行

    B

    必须具备一定信用等级的企业才能发行短期融资券

    C

    相对于发行公司债券而言，短期融资券的筹资成本较高

    D

    相对于银行借款筹资而言，短期融资券的一次性筹资数额较少6．


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    短期融资券到期日前（），总行客户部门和主办行须分别跟踪了解总行直管客户及主办行管理客户的短期融资券偿付计划落实情况。
    A

    1个月

    B

    2个月

    C

    3个月

    D

    6个月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，下列关于证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券均只在银行间债券市场发行和交易Ⅱ．非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%Ⅲ．证券公司短期融资券的最长期限不得超过1年Ⅳ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%Ⅴ．非金融企业短期融资券的最长期限不得超过1年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅴ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第2条规定，本指引所称短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
    Ⅱ项，《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第4条规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
    Ⅲ项，《证券公司短期融资券管理办法》第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。
    Ⅳ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的发行人应当及时公告的情形包括（　　）。
    A

    预计到期难以偿付利息或本金

    B

    擅自变更兑付期限

    C

    股权变更

    D

    减资、合并、分立、解散及申请破产


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司短期融资券管理办法》第二十九条规定，发行人出现下列情形之一时，应当及时予以公告：（一）预计到期难以偿付利息或本金；（二）减资、合并、分立、解散及申请破产；（三）股权变更；（四）中国人民银行规定应该公告的其他情形。

  • 第21题：

    单选题
    关于非公开发行公司债券，下列说法正确的有()。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60% Ⅱ 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40% Ⅲ 短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ 发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ 证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 选项Ⅱ错误，对一般企业发行短期融资券，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%。选项Ⅴ错误，第十六条 短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定证券公司短期融资券。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于短期融资券的表述中，错误的是（）。
    A

    短期融资券不向社会公众发行

    B

    只有具备一定信用等级的企业才能发行短期融资券

    C

    相对于发行公司债券而言，短期融资券的筹资成本较高

    D

    相对于银行借款筹资而言，短期融资券的一次性筹资数额较大


    正确答案： D
    解析： 相对于发行公司债券而言，发行短期融资券的筹资成本较低，选项c的说法不正确。

  • 第23题：

    单选题
    对于准入类客户，主办行客户部门需将偿还计划落实情况于短期融资券到期日前（）书面报告总行投资银行部。
    A

    1个周

    B

    2个周

    C

    1个月

    D

    2个月


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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