客户的居住地属于地下钱庄较为猖獗地区且交易状况可疑的，应将其洗钱风险级别定为（）。A、低风险B、中风险C、高风险D、无风险

题目

客户的居住地属于地下钱庄较为猖獗地区且交易状况可疑的，应将其洗钱风险级别定为（）。

  • A、低风险
  • B、中风险
  • C、高风险
  • D、无风险
相似考题

1.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()此题为判断题(对，错)。

2.下列哪种洗钱形式在我国南方沿海地区十分猖獗()A.保险业B.利用银行贷款C.成立空壳公司D.地下钱庄

3.从国家洗钱评估视角看,地下钱庄属于洗钱的主要()之一。A.渠道B.威胁C.缺陷D.障碍

4.金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。A、大额交易报告B、大额和可疑交易报告C、可疑交易报告

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  • 第1题：

    如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至()。

    A、延长一个月

    B、延长半年

    C、延长一年

    D、反洗钱调查工作结


    参考答案：D

  • 第2题：

    根据《反洗钱法》的规定，下列哪些情况下不能采取临时冻结措施：

    A.某银行向当地人民银行报告了客户张三的可疑交易报告，称张某向美国大量汇款

    B.某省人民银行对张三的可疑交易活动进行反洗钱调查，发现张三有继续向美国转款的迹象

    C.在对张三进行反洗钱调查时，调查人员发现张三有通过福建某地下钱庄向美国转款的迹象

    D.在对张三的A账户进行反洗钱调查时，张三突然提出将调查未涉及到的B账户资金转往美国

    E.在对张三进行反洗钱调查时，张三提出将被调查账户的资金转给境内李四账户，而李四账户是福建某地下钱庄操控账户


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    发现下列哪些情况的，发现机构应认真分析，分析确认可疑的，应在反洗钱系统中人工发起可疑交易报告。()

    A.客户行为异常

    B.疑似毒品犯罪

    C.疑似套现

    D.疑似非法结算型地下钱庄


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    客户的居住地属于地下钱庄较为猖獗地区且交易状况可疑的，应将其洗钱风险级别定为（）。

    A低风险

    B中风险

    C高风险

    D无风险


    B
    略

  • 第5题：

    客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    （）是我国比较突出的洗钱类型。

    • A、网上交易
    • B、地下钱庄
    • C、海外投资
    • D、投资理财

    正确答案:B

  • 第7题：

    发现下列哪些情况的，发现机构应认真分析，分析确认可疑的，应在反洗钱系统中人工发起可疑交易报告（）。

    • A、客户行为异常
    • B、疑似毒品犯罪
    • C、疑似套现
    • D、疑似非法结算型地下钱庄

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    怀疑客户为（）募集或者企图募集资金或其他形式财产的，属于涉嫌恐怖融资的可疑交易特征。
    A

    走私组织

    B

    贩毒组织

    C

    恐怖组织

    D

    地下钱庄组织


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    客户的居住地属于地下钱庄较为猖獗地区且交易状况可疑的，应将其洗钱风险级别定为（）。
    A

    低风险

    B

    中风险

    C

    高风险

    D

    无风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    发现下列哪些情况的，发现机构应认真分析，分析确认可疑的，应在反洗钱系统中人工发起可疑交易报告（）。
    A

    客户行为异常

    B

    疑似毒品犯罪

    C

    疑似套现

    D

    疑似非法结算型地下钱庄


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下哪些是防范非法结算型地下钱庄的方法（）。
    A

    加强对地下钱庄高风险地区的检测

    B

    重点关注储蓄类客户

    C

    重点关注网上银行贸易交易

    D

    加强柜台服务质量


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    反洗钱有三项主要制度：客户身份识别制度，客户身份资料和交易记录保存制度，大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    可疑交易报告包括但不限于下列哪些情形?

    A、涉嫌非法集资洗钱风险的

    B、涉嫌地下钱庄洗钱风险的

    C、涉嫌POS套现洗钱风险的

    D、涉嫌保险洗钱风险的

    E、涉嫌现金大额交易的


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    洗钱的主要方式包括：

    A.利用金融机构

    B.投资办产业

    C.利用一些国家和地区对银行和个人资产进行保密的限制

    D.通过市场的商品交易活动

    E.其他洗钱方式如货币走私、地下钱庄、民间借贷、利用“smurfs”洗钱等


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    银行业从业人员可以从事的行为是( )。

    A.向反洗钱监测中心报送可疑报告
    B.参与非法集资、地下钱庄
    C.利用内幕信息进行交易
    D.操纵市场

    答案：A
    解析：
    银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律，包括但不限于：自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为，不得在任何场所开展未经批准的金融业务，不得销售或推介未经审批的产品，不得代销未持有金融牌照机构发行的产品，不得利用职务和工作之便谋取非法利益，未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等。

  • 第16题：

    怀疑客户为（）募集或者企图募集资金或其他形式财产的，属于涉嫌恐怖融资的可疑交易特征。

    • A、走私组织
    • B、贩毒组织
    • C、恐怖组织
    • D、地下钱庄组织

    正确答案:C

  • 第17题：

    洗钱的主要方式包括（）

    • A、利用金融机构
    • B、投资办产业
    • C、利用一些国家和地区对银行和个人资产进行保密的限制
    • D、通过市场的商品交易活动
    • E、其他洗钱方式如货币走私、地下钱庄、民间借贷等

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    （）是洗钱预防措施的基础工作

    • A、客户身份识别
    • B、可疑交易筛选
    • C、可疑交易报送
    • D、客户尽职调查

    正确答案:A

  • 第19题：

    如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至（）。

    • A、5年
    • B、反洗钱调查工作结束
    • C、10年
    • D、15年

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。
    A

    大额交易

    B

    可疑交易

    C

    境外交易

    D

    地下交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）是我国比较突出的洗钱类型。
    A

    网上交易

    B

    地下钱庄

    C

    海外投资

    D

    投资理财


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    洗钱的主要方式包括（）
    A

    利用金融机构

    B

    投资办产业

    C

    利用一些国家和地区对银行和个人资产进行保密的限制

    D

    通过市场的商品交易活动

    E

    其他洗钱方式如货币走私、地下钱庄、民间借贷等


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至（）。
    A

    5年

    B

    反洗钱调查工作结束

    C

    10年

    D

    15年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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