网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上，突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于王点合规检查的（）原则。A、统一组织原则B、重点突出原则C、持续跟踪原则D、邮银协作原则

题目

网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上，突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于王点合规检查的（）原则。

  • A、统一组织原则
  • B、重点突出原则
  • C、持续跟踪原则
  • D、邮银协作原则
相似考题

1.在网点合规检查中，接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见有异议的，应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入()，向检查派出单位或上一级网点合规检查部门申请复议。A.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》B.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题复议书》C.《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》D.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事问题整改意见书》

2.在网点合规检查中，()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果，对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性结果.A.联合检查B.单独检查C.综合检查D.专项检查

3.在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是().A.负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪B.负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施C.组织全国网点合规检查人员培训D.制定网点合规检查管理制度实施细则

4.网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上，突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于王点合规检查的()原则。A.统一组织原则B.重点突出原则C.持续跟踪原则D.邮银协作原则

更多“网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上，突出对重点岗位”相关问题

  • 第1题：

    在网点合规检查中，接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位应在收到复议书后()个工作日内办理。

    A.5

    B.10

    C.20

    D.30


    本题答案：A

  • 第2题：

    网点合规检查人员应当根据检查发现问题，在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》，由（）和相关岗位人员在系统中签字确认。

    • A、所属二级分行行长
    • B、所属一级支行行长
    • C、网点负责人
    • D、所属二级分行相关部门负责人

    正确答案:C

  • 第3题：

    在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是（）.

    • A、负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪
    • B、负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施
    • C、组织全国网点合规检查人员培训
    • D、制定网点合规检查管理制度实施细则

    正确答案:D

  • 第4题：

    网点合规检查按检查内容，可分为（）。

    • A、联合检查
    • B、单独检查
    • C、综合检查
    • D、专项检查

    正确答案:C,D

  • 第5题：

    在网点合规检查中，接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位应在收到复议书后（）个工作日内办理。

    • A、5
    • B、10
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第6题：

    在网点合规检查中，接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见有异议的，应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入（），向检查派出单位或上一级网点合规检查部门申请复议。

    • A、《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》
    • B、《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题复议书》
    • C、《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》
    • D、《中国邮政储蓄银行网点合规检查事问题整改意见书》

    正确答案:B

  • 第7题：

    负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性的人员为生产管理员。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    （）负责网点业务检查和业务督导。
    A

    运行管理部

    B

    网点负责人

    C

    内控合规部

    D

    现场管理人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    网点的业务公章由（）保管和使用。
    A

    网点营业部经理

    B

    网点内控合规主任

    C

    网点营业部经理指定的授权柜员

    D

    网点内控合规主任指定的柜员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    集中作业受理网点生产管理员日终检查监督包括（）。
    A

    检查网点发起、中心转入网点业务处理情况

    B

    核查受理记录凭证数量是否相符、审批业务是否合规性

    C

    重点抽查验印、收费、异常业务处理情况

    D

    核对相关账户余额和明细清单相符情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    网点合规检查按检查内容，可分为（）。
    A

    联合检查

    B

    单独检查

    C

    综合检查

    D

    专项检查


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    代理网点合规检查应遵循“银行主导、邮政整改”的总体要求，主要由邮储银行负责检查，邮政企业负责督促整改落实，实现共查、共防、共控。这属于网点合规检查的（）原则。
    A

    统一组织原则

    B

    重点突出原则

    C

    持续跟踪原则

    D

    邮银协作原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

    A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
    B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
    C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
    D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
    E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告

    答案：A,B,D,E
    解析：
    合规检查岗：
    （1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
    （2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
    （3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
    （4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
    （5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第14题：

    代理网点合规检查应遵循“银行主导、邮政整改”的总体要求，主要由邮储银行负责检查，邮政企业负责督促整改落实，实现共查、共防、共控。这属于网点合规检查的（）原则。

    • A、统一组织原则
    • B、重点突出原则
    • C、持续跟踪原则
    • D、邮银协作原则

    正确答案:D

  • 第15题：

    网点合规检查部门开展综合检查，应每半年撰写（）。

    • A、《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》
    • B、《中国邮政储蓄银行网点合规检查工作记录》
    • C、《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》
    • D、《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》

    正确答案:C

  • 第16题：

    在网点合规检查中，实行辖内集中管理的二级分行，由二级分行对的所辖网点至少（）检查一次。

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第17题：

    在网点合规检查中，（）是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果，对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性结果.

    • A、联合检查
    • B、单独检查
    • C、综合检查
    • D、专项检查

    正确答案:D

  • 第18题：

    网点的业务公章由（）保管和使用。

    • A、网点营业部经理
    • B、网点内控合规主任
    • C、网点营业部经理指定的授权柜员
    • D、网点内控合规主任指定的柜员

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    网点合规检查部门开展综合检查，应每半年撰写（）。
    A

    《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》

    B

    《中国邮政储蓄银行网点合规检查工作记录》

    C

    《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》

    D

    《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性的人员为生产管理员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立违规整改制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立关联交易管理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    网点合规检查人员应当根据检查发现问题，在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》，由（）和相关岗位人员在系统中签字确认。
    A

    所属二级分行行长

    B

    所属一级支行行长

    C

    网点负责人

    D

    所属二级分行相关部门负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    健全风险、合规、稽核部门，全面推行网点负责人第一责任人制度，建立监督检查防线。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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