下列属于违反账户管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或都解除劳合同的情形是（）。A、虚假开立账户的B、介绍客户相互借用账户或出租账户的C、虚假变更单位账户信息的D、直接使用客户账户为他人办理资金交易的

第1题：

第2题：

下列属于“违反账户管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

• A、虚假开立账户的
• B、介绍客户相互借用账户或出租账户的
• C、虚假变更单位账户信息的
• D、直接使用客户账户为他人办理资金交易的

正确答案:B

第3题：

下列属于”违反账户管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或者后果严重的，给予撤职至开除处分，或者撤职至开除处分，或者解除劳动合同“的情形（）.

• A、虚假开立账户的
• B、介绍客户相互借用账户或出租账户的
• C、虚假变更单位账户信息的
• D、直接使用客户账户

正确答案:B

第4题：

下列不属于“违反柜面业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

• A、未按规定进行身份识别的
• B、为客户出具虚假存款、财产证明材料的
• C、办理空存空取、空缴空拨操作的
• D、未经批准在非营业时间办理业务的

正确答案:D

第5题：

在账户管理中，故意泄露客户存款或账户、账号、客户身份资料等信息的，给予有关责任人员（）处分。

• A、记过至开除
• B、记大过至开除
• C、警告至记大过
• D、撤职

正确答案:C

第6题：

在账户管理中，违反国家外汇管理局对外币账户管理规定，为客户办理外汇资金收付的，给予有关责任人员（）处分。

• A、记过至开除
• B、记大过至开除
• C、撤职
• D、警告至记大过

正确答案:D

第7题：

员工通过个人账户，过渡办理开户单位的代收代付业务，或单位结算账户资金转入员工个人账户的，给予记过至记大过处分；造成不良后果的，给予降级至开除处分。

正确答案:正确

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

违反规定对特殊性质的账户存款办理或变相办理保值增值理财业务的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

正确答案:正确

第14题：

下列情况不属于“违反金融市场业务与限额管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）.

• A、未经授权，故意超过授信限额进行资金运作或交易对手叙作交
• B、违反规定超前划拨资金的
• C、未得到客户委托进行交易的
• D、未按照客户委托进行交易的

正确答案:A

第15题：

《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，在账户管理和办理结算业务过程中，违反账户管理规定，为存款人多头开立银行结算账户的，给予有关责任人员经济处罚或警告至记大过处分；情节严重的，给予（）处分。

• A、记过
• B、记大过
• C、降级（职）至留用察看
• D、开除

正确答案:C

第16题：

国家机关及其工作人员违反国家有关账户管理规定，擅自在金融机构开立、使用账户的，除按规定责令改正、依法撤销擅自开立的账户外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处分；情节严重的，给予（）处分。

• A、警告；记过或记大过
• B、记大过；降级或撤职
• C、降级；撤职或开除
• D、撤职；开除

正确答案:C

第17题：

为无证件客户开立账户，利用虚假证件、资料开立账户的，给予有关责任人员（）至（）处分。

• A、记过
• B、记大过
• C、撤职
• D、开除

正确答案:A,D

第18题：

员工将本人账户（卡）出借、出租供客户使用，充当资金交易中介，或利用其工作之便，与客户账户直接发生资金往来并获取一定的利益，情节严重的，给予（）处分。

• A、记过
• B、记大过
• C、解除劳动合同
• D、撤职

正确答案:D

第19题：

为（）开立、变更、撤销账户的，给予记过至降级处分；造成不良后果的，给予撤职至开除处分。

• A、军人
• B、无证件客户
• C、教师
• D、学生

正确答案:B

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：