根据投资管理人的从业人员竞业禁止原则，投资管理人的董事、监事、经理和其他从业人员不得担任（）的任何职务。A、受托人B、账户管理人C、托管人D、其他投资管理人

题目

根据投资管理人的从业人员竞业禁止原则，投资管理人的董事、监事、经理和其他从业人员不得担任（）的任何职务。

  • A、受托人
  • B、账户管理人
  • C、托管人
  • D、其他投资管理人
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1.《商业银行法》中的“关系人”不包括()。A.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员B.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员的近亲属C.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员的朋友D.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织

2.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向( )申报。A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会

3.在重整期间,对出资人和管理层的限制有()A、债务人的出资人不得请求投资收益分配B、除经人民法院同意，债务人的董事、监事、高级管理人员不得向第三人转让其持有的债务人的股权C、除经人民法院同意，债务人的董事、监事、高级管理人员不得担任与该债务人企业不同行业的企业的董事、监事、高级管理人员D、公司董事、监事、高级管理人员转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%

4.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向( )申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。A.中国证监会B.基金管理人C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    可以担任托管人或其他投资管理人的任何职务。

    A．银行

    B．投资管理人的监事

    C．投资管理人的经理或董事

    D．投资管理人的其他从业人员


    参考答案：A
    解析：《管理试行办法》规定，投资管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任托管人或者其他投资管理人的任何职务。

  • 第2题：

    基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（ ）。

    A.董事
    B.监事
    C.咨询服务人员
    D.投资管理人员

    答案：C
    解析：
    基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。

  • 第3题：

    (2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
    B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
    C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
    D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

    答案：D
    解析：
    依据《中华人民共并口国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第4题：

    股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人（ ）负责。
    Ⅰ.董事会}
    Ⅱ.执行事务合伙人
    Ⅲ.监事会
    Ⅳ.高级管理人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责。

  • 第5题：

    中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。
    ①证券公司的董事、监事、高级管理人员
    ②证券公司的控股股东、实际控制人
    ③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员
    ④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

    A.②③
    B.①②④
    C.①②③④
    D.①③④

    答案：C
    解析：
    《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

  • 第6题：

    基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）

    • A、董事
    • B、监事
    • C、咨询服务人员
    • D、投资管理人员

    正确答案:C

  • 第7题：

    如无相反证据，投资者有下列哪些情形之一的，为一致行动人？（）

    • A、投资者之间有股权控制关系
    • B、投资者受同一主体控制
    • C、投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员
    • D、投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由（  ）负责。Ⅰ.投资管理人股东会Ⅱ.投资管理人董事会Ⅲ.投资管理人监事会Ⅳ.执行事务合伙人
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）申报。
    A

    中国证监会

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    基金业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行不得放宽对关系人发放信用贷款的条件，这里的"关系人"是指（）。
    A

    商业银行的董事、监事、管理人员、信贷人员

    B

    商业银行的董事、监事、管理人员、信贷人员的近亲属

    C

    商业银行的董事、监事、管理人员、信贷人员投资的公司、企业

    D

    商业银行的董事、监事、管理人员、信贷人员担任的高级管理职务的公司、企业

    E

    商业银行的董事、监事、管理人员、信贷人员的其他经济组织


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    为防止董事、高级管理人员利用其特殊地位，损害公司利益，各国一般都规定了董事、监事、高级管理人员的 ( )
    A

    竞业禁止义务

    B

    竞业限制义务

    C

    注意义务

    D

    勤勉义务


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据投资管理人的从业人员竞业禁止原则，投资管理人的董事、监事、经理和其他从业人员不得担任（）的任何职务。
    A

    受托人

    B

    账户管理人

    C

    托管人

    D

    其他投资管理人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。

    A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报

    B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报

    C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

    D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报


    正确答案：D
    本题可以用排除法。

  • 第14题：

    (2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

    A.董事
    B.监事
    C.咨询服务人员
    D.投资管理人员

    答案：C
    解析：
    C[解析]基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。

  • 第15题：

    关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。

    A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
    B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
    C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
    D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事；监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第16题：

    投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由（ ）负责。
    Ⅰ.投资管理人股东会
    Ⅱ.投资管理人董事会
    Ⅲ.投资管理人监事会
    Ⅳ.执行事务合伙人

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责。

  • 第17题：

    政策规定，投资管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任（）的任何职务。

    • A、受托人
    • B、账户管理人
    • C、托管人
    • D、委托人
    • E、其他投资管理人

    正确答案:C,E

  • 第18题：

    基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）申报。

    • A、中国证监会
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、基金业协会

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    为防范与基金份额持有人持有利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是（  ）。
    A

    公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

    B

    公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

    C

    公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行限制

    D

    公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后向基金管理人申报


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（　　）
    A

    发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

    B

    证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员

    C

    证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

    D

    证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（  ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
    A

    1

    B

    5

    C

    3

    D

    10


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    政策规定，投资管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任（）的任何职务。
    A

    受托人

    B

    账户管理人

    C

    托管人

    D

    委托人

    E

    其他投资管理人


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）
    A

    董事

    B

    监事

    C

    咨询服务人员

    D

    投资管理人员


    正确答案： B
    解析： 基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。

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