投资管理人负责计算其管理的企业年金基金财产净值，托管人应当对投资管理人计算的净值进行复核和审查。

题目

投资管理人负责计算其管理的企业年金基金财产净值，托管人应当对投资管理人计算的净值进行复核和审查。

相似考题

1.资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。（ ）

2.按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ ）。A．资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金的全部资产安全完整B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来C．会计复核，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值D．监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定

3.依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有( )。A:对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见B:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格C:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D:监督基金管理人的投资运作

4.基金托管人要复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。（ ）

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  • 第1题：

    以下属于基金托管人职责的有（ ）。

    A．监督基金管理人的投资运作

    B．复核．审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

    C．出具基金业绩报告，提供基金托管情况

    D．负责基金的信息披露事项


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    基金托管人应当履行的职责包括()。

    A:按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
    B:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    C:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
    D:对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管埋人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  • 第3题：

    基金托管人只负责对定期报告中基金管理人计算的基金份额净值、累计基金份额净值进行核对，基金期初份额净值不需要核对。（）


    答案：错
    解析：
    基金托管人负责复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购。

  • 第4题：

    建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值是指（ ）。

    A.资产保管
    B.资金清算
    C.资产核算
    D.投资运作监督

    答案：C
    解析：
    资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。@##

  • 第5题：

    政策规定“投资管理人与托管人不得为同一人，不得相互出资或相互持有股份”，是因为托管人（）。

    • A、要向投资管理人分配企业年金基金财产
    • B、要根据投资管理人的指令办理清算、交割
    • C、要复核、审查投资管理人计算的基金财产净值
    • D、要监督投资管理人的投资运作

    正确答案:D

  • 第6题：

    承上题,企业年金基金托管人的职责主要有（　）。

    • A、安全保管企业年金基金的财产
    • B、以企业年金基金的名义开设基金财产的资金账户和证券账户,不同企业年金计划的基金财产要分别设置账户
    • C、根据受托人的指令,向投资管理人分配企业年金基金的财产
    • D、根据投资管理人的投资指令,及时办理清算、交割等事宜
    • E、负责年金基金的会计核算和估值,复核、审查投资管理人计算的基金财产净值

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    （）负责企业年金基金会计核算和估值，复核、审查和确认投资管理人计算的基金财产净值。

    • A、受托人
    • B、账户管理人
    • C、托管人
    • D、投资管理人

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    基金托管人的作用是（）。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错Ⅳ.基金托管人可保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （）负责企业年金基金会计核算和估值，复核、审查和确认投资管理人计算的基金财产净值。
    A

    受托人

    B

    账户管理人

    C

    托管人

    D

    投资管理人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金托管人在基金运作的作用包括（）。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象.投资范围.投资比例.禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性Ⅳ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和完整性
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金托管人应当履行下列（ ）职责。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割Ⅲ.复核基金管理人计算的基金资产净值Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金托管人应当履行的职责包括（　　）。[2016年10月真题]Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜Ⅲ．办理基金备案手续Ⅳ．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，属于基金管理人的职责。

  • 第13题：

    基金托管人应当履行下列（ ）职责。
    Ⅰ．安全保管基金财产
    Ⅱ．根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割
    Ⅲ．复核基金管理人计算的基金资产净值
    Ⅳ．按照规定监督基金管理人的投资运作

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察对基金托管人的监管内容：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）中国证监会规定的其他职责。

  • 第14题：

    基金托管人在基金运作中的作用，主要体现在()。

    A:基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管
    B:基金托管人对基金利润进行分配
    C:基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
    D:基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算

    答案：A,C,D
    解析：
    基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在以下三个方面：(1)基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。(2)基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。(3)基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

  • 第15题：

    基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。()


    答案：错
    解析：
    基金期初单位净值需要核对。

  • 第16题：

    企业年金基金托管人的职责主要有（）。

    • A、安全保管企业年金基金的财产
    • B、以企业年金基金的名义开设基金财产的资金账户和证券账户，不同企业年金计划的基金财产要分别设置账户
    • C、根据受托人的指令，向投资管理人分配企业年金基金的财产
    • D、根据投资管理人的投资指令，及时办理清算、交割等事宜
    • E、负责年金基金的会计核算和估值，复核、审查投资管理人计算的基金财产净值

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    投资管理人负责计算其管理的企业年金基金财产净值，托管人应当对投资管理人计算的净值进行复核和审查。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    在我国企业年金基金中，负责年金基金的会计核算和估值，复核、审查投资管理人计算的基金财产净值是（）的职责。

    • A、受托人
    • B、账户管理人
    • C、基金托管人
    • D、投资管理人

    正确答案:C

  • 第19题：

    下面属于投资管理人应当履行的职责有（）。

    • A、制定企业年金基金投资策略
    • B、开设企业年金基金财产证券账户
    • C、对企业年金基金财产进行投资
    • D、计算企业年金基金财产净值
    • E、及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果

    正确答案:C,D,E

  • 第20题：

    判断题
    投资管理人负责计算其管理的企业年金基金财产净值，托管人应当对投资管理人计算的净值进行复核和审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    基金托管人要复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。

  • 第22题：

    单选题
    在我国企业年金基金中，负责年金基金的会计核算和估值，复核、审查投资管理人计算的基金财产净值是（）的职责。
    A

    受托人

    B

    账户管理人

    C

    基金托管人

    D

    投资管理人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    政策规定“投资管理人与托管人不得为同一人，不得相互出资或相互持有股份”，是因为托管人（）。
    A

    要向投资管理人分配企业年金基金财产

    B

    要根据投资管理人的指令办理清算、交割

    C

    要复核、审查投资管理人计算的基金财产净值

    D

    要监督投资管理人的投资运作


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下面属于投资管理人应当履行的职责有（）。
    A

    制定企业年金基金投资策略

    B

    开设企业年金基金财产证券账户

    C

    对企业年金基金财产进行投资

    D

    计算企业年金基金财产净值

    E

    及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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