基金管理者道德风险包括（）、（）、（）、（）和（）等方面.

题目

基金管理者道德风险包括（）、（）、（）、（）和（）等方面.

相似考题

1.在IS09001-2008质量管理体系要求中，对管理职责的要求是哪项A、组织的最高管理者应承担质量管理的职责B、最高管理者的职责包括管理承诺、质量方针、质量目标等方面C、最高管理者的职责包括质量管理体系策划、管理评审、职责和权限、内部沟通等方面D、确保顾客的要求得到满足，旨在顾客满意E、以上全正确

2.目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（ ）A．正确B．错误

3.对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。A、对基金销售机构人员行为B、基金宣传推介材料C、基金销售费用D、销售适用性

4.在ISO9001-2008质量管理体系要求中，对管理职责的要求是哪项A、组织的最高管理者应承担质量管理的职责B、最高管理者的职责包括管理承诺、质量方针、质量目标等方面C、最高管理者的职责包括质量管理体系策划、管理评审、职责和权限、内部沟通等方面D、确保顾客的要求得到满足，旨在顾客满意E、以上全正确

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  • 第1题：

    基金合同特别约定的事项，包括()等方面的信息。

    A、基金各方当事人的权利义务

    B、基金信息披露

    C、基金合同终止

    D、基金持有人大会


    参考答案：ACD

  • 第2题：

    选择判断基金的原则包括( )。

    Ⅰ．购买及管理基金的便捷性

    Ⅱ．基金的有关费用，包括管理费、申购费、赎回费等

    Ⅲ．基金过去的业绩及基金的管理者的综合评估

    Ⅳ．基金的投资方向和投资理念与自己的一致

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：D

  • 第3题：

    目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    影响投资人投资基金的因素不包括（）

    • A、基金经理更迭
    • B、基金收费很高
    • C、基金经理道德风险
    • D、基金投资风格漂移

    正确答案:A

  • 第5题：

    基金管理者道德风险包括（）、（）、（）、（）和（）等方面.


    正确答案:净值操纵；操纵市场；关联交易；内幕交易；群体决策

  • 第6题：

    企业内部人员对信息的非法访问、篡改、泄密和破坏等方面的风险是（）。

    • A、系统故障风险
    • B、内部人员道德风险
    • C、系统关联方道德风险
    • D、社会道德风险

    正确答案:B

  • 第7题：

    对基金销售行为的规范包括对（）等方面的内容。 Ⅰ.基金销售业务规范 Ⅱ.基金宣传推介材料 Ⅲ.基金销售费用 Ⅳ.基金销售支付结算

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    填空题
    基金管理者道德风险包括（）、（）、（）、（）和（）等方面.

    正确答案： 净值操纵,操纵市场,关联交易,内幕交易,群体决策
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对基金销售行为的规范包括对（）等方面的内容。 Ⅰ.基金销售业务规范 Ⅱ.基金宣传推介材料 Ⅲ.基金销售费用 Ⅳ.基金销售支付结算
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金合同特别约定的事项包括（ ）等方面的信息。
    A

    基金各当事人的权利和义务

    B

    基金持有人大会

    C

    基金合同终止的事由

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    影响投资人投资基金的因素不包括（）
    A

    基金经理更迭

    B

    基金收费很高

    C

    基金经理道德风险

    D

    基金投资风格漂移


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在ISO9001—2008质量管理体系要求中，对管理者的职责要求包括（　　）。
    A

    组织的最高管理者应承担质量管理的职责

    B

    最高管理者的职责包括管理承诺、质量方针、质量目标等方面

    C

    最高管理者的职责包括质量管理体系策划、管理评审、职责和权限、内部沟通等方面

    D

    确保顾客的要求得到满足，旨在顾客满意

    E

    以上全正确


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金合同中特别约定的事项包括（ ）等方面的信息。

    A．基金各当事人的权利和义务

    B．基金合同终止

    C．基金持有人大会

    D．基金发售、交易、申购、赎回的相关安排


    正确答案：ABC
    ABC
    基金合同中特别约定的事项包括基金各当事人的权利义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

  • 第14题：

    道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（ ）的行为导致的风险。

    A.基金公司
    B.基金行业
    C.基金公司和基金行业
    D.基金员工

    答案：C
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。 合规风险的种类和主要管理措施；

  • 第15题：

    在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（）。

    A.合规风险
    B.操作风险
    C.市场风险
    D.职业道德风险

    答案：C
    解析：
    在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

  • 第16题：

    管理能力提升的限制因素不包括（）。

    • A、管理激励
    • B、逆向选择
    • C、道德风险
    • D、管理者市场化

    正确答案:D

  • 第17题：

    股权投资基金管理人是基金产品的（）和（），并负责基金资产的投资运作。

    • A、募集者，管理者
    • B、出资人，所有者
    • C、募集者，受益人
    • D、服务机构，管理者

    正确答案:A

  • 第18题：

    各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：数据上报、信息查询和使用等方面，下大力气整章建制，防止因制度缺失引发道德风险和法律风险。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于（）。Ⅰ.保护管理者利益Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.规范股权投资基金行业守法合规经营Ⅳ.防止登记申请机构的道德风险外溢
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：数据上报、信息查询和使用等方面，下大力气整章建制，防止因制度缺失引发道德风险和法律风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    企业内部人员对信息的非法访问、篡改、泄密和破坏等方面的风险是（）。
    A

    系统故障风险

    B

    内部人员道德风险

    C

    系统关联方道德风险

    D

    社会道德风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    管理能力提升的限制因素不包括（）。
    A

    管理激励

    B

    逆向选择

    C

    道德风险

    D

    管理者市场化


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括()。
    A

    合规风险

    B

    操作风险

    C

    市场风险

    D

    职业道德风险


    正确答案： D
    解析： 在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是（　　）。
    A

    制度和流程风险包含适当性和有效性两方面

    B

    管理信息系统风险对于以信息技术系统为主的基金公司非常重要

    C

    关键岗位缺乏适用的储备人员属于员工个人的道德风险

    D

    操作风险主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险


    正确答案： B
    解析：
    C项，关键岗位缺乏适用的储备人员属于人员的风险。人员的风险包括两方面：①管理人力资源不当所产生的风险，包括缺少符合岗位专业素质要求的员工、过高的关键人员流失率、关键岗位缺乏适用的储备人员和激励机制不当等带来的风险；②员工个人的道德风险，指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。

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