根据金融市场上的“三公”原则，在市场运行过程中应做到：（）。A、资金筹集者（如发行证券筹资的公司）应向投资者全面公开其真实的经营状况，并且在资金筹集完毕以后的经营过程中仍要持续履行信息披露义务B、保护投资者利益，杜绝内幕交易、市场操纵和欺诈行为C、保证投资程序和各项交易在公平和公正的状况下进行，任何违犯上述原则的行为或交易都将视为无效D、坚持政府监管与自律管理相结合

题目

根据金融市场上的“三公”原则，在市场运行过程中应做到：（）。

  • A、资金筹集者（如发行证券筹资的公司）应向投资者全面公开其真实的经营状况，并且在资金筹集完毕以后的经营过程中仍要持续履行信息披露义务
  • B、保护投资者利益，杜绝内幕交易、市场操纵和欺诈行为
  • C、保证投资程序和各项交易在公平和公正的状况下进行，任何违犯上述原则的行为或交易都将视为无效
  • D、坚持政府监管与自律管理相结合
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1.金融市场监管最基本的原则是()。A、依法监管原则B、"三公"原则C、自愿原则D、自我约束原则

2.()是金融市场上最大的交易主体,也是金融市场存在和运行的基础。A.金融机构B.企业C.政府D.家庭和个人

3.在监管证券市场的过程中,应当坚持以下哪些原则?()A、依法管理原则B、三公原则C、自愿原则D、政府监管和自律相结合原则

4.在中央银行金融市场监管的一般原则中,即是市场经济的基本原则,也是金融市场运行基本原则的是()。A、全面性原则B、效率性原则C、及时性原则D、公开、公平、公正原则

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  • 第1题：

    金融市场中介在金融市场上发挥着()的作用。

    A:促进资金融通
    B:简化交易环节
    C:构造和维持市场运行
    D:控制和防范金融市场的风险
    E:缩小金融市场的广度深度

    答案：A,C,D
    解析：
    金融市场中介在金融市场中发挥着促进资金融通、降低交易成本、构造和维持市场运行的作用。同时，金融市场中介也是金融创新活动的活跃主体，通过不断开拓新的业务，创造多种多样的金融工具，对控制和防范金融市场的风险、扩大金融市场的广度、增加金融市场的深度、提高金融市场在社会经济中的地位都有重要作用。

  • 第2题：

    根据金融创新的原则．商业银行应做到（　　）。

    A.“认识你的业务”
    B.“认识你的风险”
    C.“认识你的市场定位”
    D.“认识你的客户”
    E.“认识你的交易对手”

    答案：A,B,D,E
    解析：
    金融创新的原则有：①应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。②应坚持公平竞争原则，不得以排挤竞争对手为目的，进行低价倾销、恶性竞争或其他不正当竞争。③应充分尊重他人的知识产权，不得侵犯他人的知识产权和商业秘密；商业银行应制定有效的知识产权保护战略，保护自型创新的金融产品和服务；④应坚持成本可算、风险可控、信息充分披露的原则。⑤应做到“认识你的业务”。⑥应做到“认识你的风险”。⑦应做到“认识你的客户”。⑧应做到“认识你的交易对手”。⑨应遵守职业道德标准和专业操守，完整履行尽职义务。充分维护金融消费者和投资者利益。

  • 第3题：

    三同步原则：在网络的设计、建设和运行过程中，应做到（）。

    • A、同步设计
    • B、同步规划
    • C、同步建设
    • D、同步运行

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    关于金融市场定位，正确的是（）。

    • A、金融企业在选定目标市场前就要对金融产品和服务进行定位
    • B、定位是指企业根据竞争者的产品与服务在市场上所处地位以及客户对于该种产品的重视与偏好程度，从而确定自己在目标市场上适当的营销策略
    • C、金融市场定位可以分为金融产品定位、金融企业形象定位和金融消费者定位
    • D、金融市场定位不需要考虑客户的差异，只需要考虑企业内部的因素

    正确答案:B

  • 第5题：

    证券市场的“三公”原则


    正确答案: 建立和维护证券市场的公开、公平、公正的“三公”原则，是保护投资盲合法利益不受侵犯的基本原则，也是保护投资者利益的基础。“三公”原则的具体内容包括：
    （1）公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。
    （2）公平原则。证券市场的公平原则，要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益能够得到公平的保护。
    （3）公正原则。公正原则是针对证券监管机构的监管行为而言的，它要求证券监督管理部门在公开、公平原则基础上，对一切被监管对象给以公正待遇。

  • 第6题：

    货币均衡的基本标志是（）。

    • A、商品市场上物价稳定
    • B、商品市场上供给稳定
    • C、商品市场上需求稳定
    • D、金融市场上利率稳定
    • E、金融市场上价格稳定

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    政府除了是金融市场上最大的资金需求者以外，还是重要的（）和（），因此在金融市场上的身份是（）


    正确答案:监管者；调节者；双重的

  • 第8题：

    （）是金融活动的载体，可以在金融市场上交易。

    • A、金融中介
    • B、金融市场
    • C、金融工具
    • D、金融制度

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    根据《商业银行金融创新指引》，商业银行开展金融创新活动，应做到（）。董事会和高级管理层应通过有效手段，确保悉知商业银行的金融创新业务、运行情况以及市场状况。
    A

    “认识你的业务”

    B

    “认识你的风险”

    C

    “认识你的客户”

    D

    “认识你的交易对手”


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是金融活动的载体，可以在金融市场上交易。
    A

    金融中介

    B

    金融市场

    C

    金融工具

    D

    金融制度


    正确答案： B
    解析： 金融工具也称金融产品或金融商品，它是金融活动的载体，可以在金融市场上交易。

  • 第11题：

    单选题
    根据《商标法》规定，商品的商标未经核准注册的，该商品（　　）。[2004年真题]
    A

    可以在市场上销售，但其商标不受法律保护

    B

    原则上可以在市场上销售，但商标法另有规定的除外

    C

    原则上不得在市场上销售，但商标法另有规定的除外

    D

    不得在市场上销售，违者应受行政处罚


    正确答案： C
    解析：
    在我国，商标所有人自行决定是否申请商标注册。《商标法》在实行自愿注册原则的同时，对极少数商品实行强制注册。《商标法》第6条规定：“国家规定必须使用注册商标的商品，必须申请商标注册，未经核准注册的，不得在市场销售。”按照我国现行的法律规定，烟草制品上使用的商标必须注册。
    尽管在我国，商标权是商标注册人对其注册商标所享有的权利。尽管我国现行商标法允许未注册商标的使用，但未注册商标的所有人不仅无权禁止他人使用与自己商标相同或近似的商标，而且在他人与自己商标相同或近似的商标获准注册后，自己便不能继续使用（即使是使用在先的）未注册的商标，否则就构成侵权。另外，《商标法》第六条规定，法律、行政法规规定必须使用注册商标的商品，必须申请商标注册，未经核准注册的，不得在市场销售。（烟草制品）。

  • 第12题：

    单选题
    关于金融市场定位，正确的是（）。
    A

    金融企业在选定目标市场前就要对金融产品和服务进行定位

    B

    定位是指企业根据竞争者的产品与服务在市场上所处地位以及客户对于该种产品的重视与偏好程度，从而确定自己在目标市场上适当的营销策略

    C

    金融市场定位可以分为金融产品定位、金融企业形象定位和金融消费者定位

    D

    金融市场定位不需要考虑客户的差异，只需要考虑企业内部的因素


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行开展金融创新活动，应做到“认识你的交易对手”。董事会和高级管理层应通过有效手段，确保悉知本行的金融创新业务、运行情况以及市场状况。 ( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行金融创新指引》第十四条规定，“商业银行开展金融创新活动，应做到‘认识你的业务’。董事会和高级管理层应通过有效手段，确保悉知本行的金融创新业务、运行情况以及市场状况。”

  • 第14题：

    简述金融机构在金融市场上的特殊地位。


    正确答案:在金融市场上，金融机构的作用是极其特殊的。首先，金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的传递者和导向者。资金从储蓄者手中转移到投资者手中之所以采取间接融资方式，根本原因是间接融资有许多好处。其次，金融机构还是金融市场上资金的供给者和需求者。金融机构筹集资金的直接目的是为了向市场供应资金，但有时也有以自营为特征的投资活动。这就需要在金融市场上直接发行证券，以资金需求者的面目出现。在发达的金融市场中，对金融市场的压力一般也是通过金融机构传递的。总之，金融机构在金融市场中的特殊地位，使其在一国的金融体系中起着关键作用。

  • 第15题：

    简述政府在金融市场上的双重身份。


    正确答案:政府部门是一国金融市场上主要的资金需求者。在货币市场和资本*市场都是发行主体。在国际金融市场上，政府的资金需求者身份有所改变。政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体，还是重要的监管者和调节者。因而在金融市场上的身份是双重的。政府对金融市场的监管主要是授权给监管机构，并经常向金融市场施加影响。非常时期还会采取非常措施。

  • 第16题：

    市场细分是指企业根据（）的不同以及金融市场上的大环境趋势来选择的具体受众市场。


    正确答案:消费者水平

  • 第17题：

    外生性约束机制是在经济金融运行过程中自然形成的，体现的是“市场的逻辑”.


    正确答案:错误

  • 第18题：

    术语“次品车问题”用来描述（）。

    • A、金融市场上的免费搭车者问题；
    • B、金融市场上的委托—代理问题；
    • C、金融市场上的道德风险问题；
    • D、金融市场上的逆向选择问题。

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据金融市场上的“三公”原则，在市场运行过程中应做到：（）。

    • A、资金筹集者（如发行证券筹资的公司）应向投资者全面公开其真实的经营状况，并且在资金筹集完毕以后的经营过程中仍要持续履行信息披露义务
    • B、保护投资者利益，杜绝内幕交易、市场操纵和欺诈行为
    • C、保证投资程序和各项交易在公平和公正的状况下进行，任何违犯上述原则的行为或交易都将视为无效
    • D、坚持政府监管与自律管理相结合

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    证券市场运行的基本原则是（）。

    • A、三公原则
    • B、诚信原则
    • C、透明原则
    • D、自愿原则

    正确答案:A

  • 第21题：

    问答题
    简述金融机构在金融市场上的特殊地位。

    正确答案： 在金融市场上，金融机构的作用是极其特殊的。首先，金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的传递者和导向者。资金从储蓄者手中转移到投资者手中之所以采取间接融资方式，根本原因是间接融资有许多好处。其次，金融机构还是金融市场上资金的供给者和需求者。金融机构筹集资金的直接目的是为了向市场供应资金，但有时也有以自营为特征的投资活动。这就需要在金融市场上直接发行证券，以资金需求者的面目出现。在发达的金融市场中，对金融市场的压力一般也是通过金融机构传递的。总之，金融机构在金融市场中的特殊地位，使其在一国的金融体系中起着关键作用。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    政府除了是金融市场上最大的资金需求者以外，还是重要的（）和（），因此在金融市场上的身份是（）

    正确答案： 监管者,调节者,双重的
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券市场运行的基本原则是（）。
    A

    三公原则

    B

    诚信原则

    C

    透明原则

    D

    自愿原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    术语“次品车问题”用来描述（）。
    A

    金融市场上的免费搭车者问题；

    B

    金融市场上的委托—代理问题；

    C

    金融市场上的道德风险问题；

    D

    金融市场上的逆向选择问题。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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