上市公司发行可转换债券必须具备的条件有：（）A、财务报表经过注册会计师审计无保留意见；B、最近三年连续盈利，C、从事一般行业其净资产利润率在10%以上，从事能源、原材料、基础设施的公司要求在7%以上；D、发行本次债券后资产负债率必须小于70%
题目
上市公司发行可转换债券必须具备的条件有：（）
- A、财务报表经过注册会计师审计无保留意见；
- B、最近三年连续盈利，
- C、从事一般行业其净资产利润率在10%以上，从事能源、原材料、基础设施的公司要求在7%以上；
- D、发行本次债券后资产负债率必须小于70%
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第1题：
上市公司不得发行可转换债券的条件有（ ）。 A．前一次发行的债券未募足的 B．已发行过转债的公司 C．对已发行的债券有延迟支付本息的事实 D．公司运作不规范并产生严重后果的
正确答案：ACD
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第2题：
某人购买了上市公司发行的可转换公司债券，他可以( )。
A、在发行结束后，依据约定的条件将债券随时转换为股票
B、在发行结束30日后，依据约定的条件将债券转换为股票
C、在发行结束3个月后，依据约定的条件将债券转换为股票
D、在发行结束6个月后，依据约定的条件将债券转换为股票
参考答案：D -
第3题：
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（ ）。 A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元 B．可转换公司债券的期限为1年以上 C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 D．以上都错误
正确答案：BC
掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。见教材第八章第三节，P272。
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第4题：
凡在发行债券时未作出转换约定的，均为不可转换公司债券。公司发行可转换公司债券，除应具备发行公司债券的条件外，还应当符合股票上市发行的条件。()
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第5题：
（2017年）根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。A.可转换公司债券在发行时规定了转换办法
B.可转换公司债券可以转换为公司股票
C.可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样
D.可转换公司债券的持有人在转换条件具备时必须使用转换权答案：A,B,C解析： -
第6题：
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有()。A:可转换公司债券的期限为1年以上
B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C:可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额
D:符合法定的可转换公司债券发行条件答案：A,B,D解析：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：①可转换公司债券的期限为1年以上。②可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。③申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。 -
第7题：
房地产企业可转换债券是指上市公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。（ ）
正确答案:正确 -
第8题：
根据我国有关法规规定，下列属于可转换债券发行条件的有（）
- A、只有上市公司和重点国有企业才具有发行可转换债券的资格
- B、公司最近3年连续盈利，且最近2年的净资产收益率在10%以上
- C、发行可转换债券后，公司的资产负债率不能高于70%
- D、发行可转换债券后，公司累积债券余额不能超过公司净资产的40%
正确答案:A,C,D -
第9题：
根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（）。
- A、可转换公司债券在发行时规定了转换办法
- B、可转换公司债券可以转换为公司股票
- C、可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样
- D、可转换公司债券的持有人在转换条件具备时必须使用转换权
正确答案:A,B,C -
第10题：
单选题以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是()。 Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ 可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ 可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ 可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： Ⅲ项，发行可转换公司债券时，约定转股价向下修正是选择性条款；发行可交换公司债券时，约定交换价格修正和调整是强制性条款。 -
第11题：
多选题根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（）。A可转换公司债券可以转换为公司股票
B可转换公司债券的持有人在转换条件具备时必须使转换权
C可转换公司债券在发行时必须规定转换办法
D可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样
正确答案： D,A解析： -
第12题：
单选题根据《公司法》的规定，上市公司可发行可转换为股票的公司债券。下面的表述，哪些不符合该法对该问题的规定（）。A上市公司发行可转换为股票的公司债券应当经公司董事会以三分之二以上多数通过决议
B且必须报请国务院证券管理部门批准。发行该种债券，除具备发行公司债券的条件外，还应当符合股票发行的条件
C发行该种债券，必须在公司债券募集办法中规定具体的转换办法
D该种债券的持有人对转换股票或者不转换股票有选择权
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
上市公司申请可转换债券在证券交易所上市，应当符合（ ）条件。
A．可转换公司债券的期限为1年以上
B．可转换公司债券的期限为3年以上
C．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
E．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
正确答案：ACE
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第14题：
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列（ ）条件。
A．可转换公司债券的期限为1年以上
B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额
D．符合法定的可转换公司债券发行条件
正确答案：ABD
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：(1)可转换公司债券的期限为1年以上；(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；(3)申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。 -
第15题：
发行可转换的公司债券，除具备债券发行的条件外，还应符合股票发行的条件。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第16题：
关于可交换债券的说法正确的有()。A:可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券
B:可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似
C:对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同
D:可交换债券就是可转换债券答案：A,B,C解析：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。所以，可交换债券与可转换债券不是同一个概念。故本题选A、B、C。 -
第17题：
（2017年）根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。A.可转换公司债券可以转换为公司股票
B.可转换公司债券的持有人在转换条件具备时必须行使转换权
C.可转换公司债券在发行时必须规定转换办法
D.可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样答案：A,C,D解析：发行可转换为股票的公司债券的，公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票，但债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权。 -
第18题：
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（）。 Ⅰ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5亿元 Ⅱ申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 Ⅲ可转换公司债券的期限为1年以上 Ⅳ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C -
第19题：
公司发行可转换公司债券的，具备发行公司债券的条件即可。
正确答案:错误 -
第20题：
上市公司发行可转换债券必须具备的条件有：（）
- A、财务报表经过注册会计师审计无保留意见；
- B、最近三年连续盈利，
- C、从事一般行业其净资产利润率在10%以上，从事能源、原材料、基础设施的公司要求在7%以上；
- D、发行本次债券后资产负债率必须小于70%
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
单选题下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是()。A所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
正确答案： D解析： 本题考核点是可转换公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。因此选项A错误。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。因此选项B正确、C错误。基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保，因此选项D错误。 -
第22题：
判断题某股份有限公司发行了可转换公司债券，当转换为公司股票的条件具备时，债券持有人必须将公司债券转换为公司股票。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： -
第23题：
单选题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。 Ⅰ未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的 Ⅱ可转换公司债券担保人发生吸收合并情形 Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的 Ⅳ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： E解析： 《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第11．7．1条规定，发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向本所报告并披露：①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10％的；③公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况的；⑤未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的；⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；⑧中国证监会和本所规定的其他情形。《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第11．8．1条的规定与此相同。Ⅰ项，未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅱ项，可转换公司债券担保人发生吸收合并属于发生重大变化情况，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅲ项，不属于上述规定的任何一种情形。Ⅳ项，可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10％的，才应当及时向证券交易所报告并披露。 -
第24题：
判断题公司发行可转换公司债券的，具备发行公司债券的条件即可。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析