银行法律风险管理制度建设的基本要求，仍是保证银行的法律风险管理工作顺畅运行，设计的基础仍应是银行所特有的生产经营活动。

题目

银行法律风险管理制度建设的基本要求，仍是保证银行的法律风险管理工作顺畅运行，设计的基础仍应是银行所特有的生产经营活动。

相似考题

1.下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

2.巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中，将银行经营所面临的金融风险分为( )。A.违约风险 B.国家风险 C.责任风险 D.法律风险 E.市场风险

3.根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系不包括以下（）A、基本规章B、具体规章C、部门规章D、操作规章

4.关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是（　　）。A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    法律风险管理是指，在全面测评银行法律风险的基础上，对银行经营管理过程中可能出现的法律风险点，进行系统性归纳和层次化分析，进而设计并实施一整套能全面有效抵御法律风险的管理体系。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    以下对银行法律风险管理制度的内涵描述正确的是（）

    • A、银行法律风险管理制度是由银行内部制定的
    • B、银行法律风险管理制度是由银监会统一制定的
    • C、银行法律风险管理制度是由中国人民银行统一制定的
    • D、银行法律风险管理制度是由公安机关制定的

    正确答案:A

  • 第3题：

    在银行经营及管理的范围内，法律风险管理制度是法律风险管理行为所执行的最高标准，任何人的法律风险管理活动都必须按照相关制度所规定的原则、形式和流程进行。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    银行的法律风险管理制度不是孤立的规章条文，完善的银行法律风险管理制度应是一个多元的、联系紧密的制度体系，其内容应涉及以下哪些方面（）

    • A、法律风险管理的流程
    • B、责任的认定
    • C、相关绩效激励机制
    • D、团队培训
    • E、团队管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    农村中小金融机构进行法律风险识别不包括以下（）

    • A、查找银行各业务单元、各项重要经营活动、重要业务流程中存在的法律风险
    • B、对查找出的法律风险进行描述、分类，对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳
    • C、生成银行的法律风险清单
    • D、制定和实施法律风险应对计划

    正确答案:D

  • 第7题：

    判断题
    法律风险管理是指，在全面测评银行法律风险的基础上，对银行经营管理过程中可能出现的法律风险点，进行系统性归纳和层次化分析，进而设计并实施一整套能全面有效抵御法律风险的管理体系。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    从银行业机构整体角度来看，法律风险管理制度的集合是一个内在有机联系的系统，以下（）是银行内部法律风险管理制度体系的构成内容。
    A

    国家有关法规

    B

    国家有关法律

    C

    国家有关行业政策

    D

    机构关于法律风险管理的各项制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    从银行业机构整体角度来看，法律风险管理制度的集合是一个内在有机联系的系统，以下哪些是银行法律风险管理制度外部环境的构成内容。（）
    A

    机构关于法律风险管理的操作规程

    B

    国家有关法规

    C

    国家有关法律

    D

    行业政策

    E

    机构关于法律风险管理的各项制度


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下对银行法律风险管理制度的内涵描述正确的是（）
    A

    银行法律风险管理制度是由银行内部制定的

    B

    银行法律风险管理制度是由银监会统一制定的

    C

    银行法律风险管理制度是由中国人民银行统一制定的

    D

    银行法律风险管理制度是由公安机关制定的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中，将银行经营所面临的金融风险分为（　　）。
    A

    违约风险

    B

    国家风险

    C

    责任风险

    D

    法律风险

    E

    市场风险


    正确答案： C,B
    解析：
    这一分类方法将风险分为：违约风险、国家风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险和声誉风险。

  • 第12题：

    多选题
    我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。
    A

    合规管理意识不强

    B

    制度执行力不到位

    C

    合规文化基础不实

    D

    合规风险仍是商业银行的主要风险之一


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据法律风险管理制度的内涵，银行法律风险管理制度的具体用途包括有（）

    • A、规范法律风险的报告、提示、预警
    • B、规范法律风险的分析
    • C、规范法律风险的评估
    • D、评价法律风险管理工作成效
    • E、追究法律事故责任

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    从银行业机构整体角度来看，法律风险管理制度的集合是一个内在有机联系的系统，以下（）是银行内部法律风险管理制度体系的构成内容。

    • A、国家有关法规
    • B、国家有关法律
    • C、国家有关行业政策
    • D、机构关于法律风险管理的各项制度

    正确答案:D

  • 第15题：

    在总结了大量的法律风险监督管理工作实践经验之后，银行法律风险管理监督和检查的内容可以概括为以下哪些内容（）

    • A、内外部法律风险环境的发展变化
    • B、监测法律风险事件，分析趋势及其变化并从中吸取教训
    • C、对照法律风险应对计划检查工作进度与计划的偏差，保证风险应对措施的设计和执行有效
    • D、报告关于法律风险变化、风险应对计划的执行进度和风险管理方针的遵循情况
    • E、实施法律风险管理绩效评估

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    从银行业机构整体角度来看，法律风险管理制度的集合是一个内在有机联系的系统，以下哪些是银行法律风险管理制度外部环境的构成内容。（）

    • A、机构关于法律风险管理的操作规程
    • B、国家有关法规
    • C、国家有关法律
    • D、行业政策
    • E、机构关于法律风险管理的各项制度

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    为确保银行法律风险管理制度的有效推进，制度设计者应当赋予法律风险管理制度以下哪些基本特征（）

    • A、静态性
    • B、合规性
    • C、全局性
    • D、平等性
    • E、稳定性

    正确答案:B,C,D,E

  • 第18题：

    我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。

    • A、合规管理意识不强
    • B、制度执行力不到位
    • C、合规文化基础不实
    • D、合规风险仍是商业银行的主要风险之一

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    农村中小金融机构进行法律风险识别不包括以下（）
    A

    查找银行各业务单元、各项重要经营活动、重要业务流程中存在的法律风险

    B

    对查找出的法律风险进行描述、分类，对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳

    C

    生成银行的法律风险清单

    D

    制定和实施法律风险应对计划


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    完善的银行法律风险管理制度应是一个多元的、联系紧密的制度体系，其内容应包括以下哪些制度（）
    A

    法律风险日常管控制度

    B

    合同管理制度

    C

    法律风险培训制度

    D

    法律纠纷处置制度

    E

    其他法律风险管理制度


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    银行法律风险管理制度建设的基本要求，仍是保证银行的法律风险管理工作顺畅运行，设计的基础仍应是银行所特有的生产经营活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据法律风险管理制度的内涵，银行法律风险管理制度的具体用途包括有（）
    A

    规范法律风险的报告、提示、预警

    B

    规范法律风险的分析

    C

    规范法律风险的评估

    D

    评价法律风险管理工作成效

    E

    追究法律事故责任


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    在银行经营及管理的范围内，法律风险管理制度是法律风险管理行为所执行的最高标准，任何人的法律风险管理活动都必须按照相关制度所规定的原则、形式和流程进行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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