在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）A、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能B、是否建立合同管理制度C、是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责D、是否对总行合规部与其它机构的关系

第1题：

法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）

• A、是否建立法律风险咨询管理规定
• B、是否确定合规风险管理工作的基本原则
• C、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责
• D、是否明确法律事务的范围

第2题：

法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）

• A、现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
• B、是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
• C、现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
• D、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

第3题：

在全面合规管理的工作中（）

• A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
• B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
• C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
• D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

第4题：

总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告

• A、主管行长
• B、行党委
• C、行长
• D、风险管理委员会

第5题：

合规需从高层做起，（）和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念

• A、监事会
• B、总行法律与合规部
• C、总行办公室
• D、董事会

第6题：

总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）

• A、对员工进行合规培训和合规教育
• B、实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施
• C、实施关联交易管理，防范关联交易风险
• D、组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程

第7题：

内部交易风险事件特别报告的对象为（）

• A、总行内控与法律合规部
• B、总行风险管理部
• C、总行内控与法律合规部、风险管理部
• D、总行风险管理委员会

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）

• A、是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位
• B、是否建立法律风险管理培训制度
• C、是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
• D、是否制定合作律师事务所管理办法
• E、是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定

第14题：

（）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

• A、营业部
• B、合规部
• C、监察部
• D、审核部

第15题：

总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

• A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
• B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
• C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
• D、以上3项都包括

第16题：

合规风险管理标准如确需修改部分内容，经总行行领导批准后，由（）统一组织修改

• A、分行法律合规部
• B、总行法律与合规事务部
• C、总行
• D、分行

第17题：

下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）

• A、总行法律与合规部
• B、总行内部控制委员会
• C、总行审计部
• D、总行风险管理部

第18题：

兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

• A、总行风险管理部
• B、总行法律与合规部
• C、总行办公室
• D、总行各条线风险管理部

第19题：

在内控合规管理信息系统中，（）通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。

• A、一级分行及总行内控合规部
• B、一级分行内控合规部
• C、总行内控合规部
• D、系统管理员

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：