关于完善农村中小金融机构法律风险管理的组织结构，以下做法错误的是（）A、进一步完善董事会风险管理委员会的职能，在高级管理层下设专门的法律风险管理小组B、建立以外聘律师为主、内部法律顾问为辅的管理模式C、在各单元设置法律风险管理岗位系列，将法律风险管理职责进一步细化D、明确监事会对法律风险的监督职能，并把独立的审计部门的职责相应扩展至法律风险管理状况的审计、评价和监督

题目

关于完善农村中小金融机构法律风险管理的组织结构，以下做法错误的是（）

  • A、进一步完善董事会风险管理委员会的职能，在高级管理层下设专门的法律风险管理小组
  • B、建立以外聘律师为主、内部法律顾问为辅的管理模式
  • C、在各单元设置法律风险管理岗位系列，将法律风险管理职责进一步细化
  • D、明确监事会对法律风险的监督职能，并把独立的审计部门的职责相应扩展至法律风险管理状况的审计、评价和监督
相似考题

1.农村中小金融机构的法律风险管理系统至少应具备以下哪些功能（）A、内外规管理模块B、法律风险管理流程模块C、授权管理模块D、合同管理模块E、法律咨询模块

2.法律风险管理能力评价的内涵，不包括（）A、农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理制度建设，依据一定客观评价标准进行测评B、农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实际操作，依据一定客观评价标准进行测评C、农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定客观评价标准进行测评D、农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定主观评价标准进行测评

3.农村中小金融机构在法律风险管理实践中应培育法律风险管理的文化，法律风险管理文化一般不包括以下（）层次。A、法律风险管理理念B、法律风险管理知识C、法律风险管理制度D、法律风险管理组织

4.农村中小金融机构实施法律风险管理战略的过程中，以下哪一项是开展法律风险管理的先决条件（）A、事项识别B、目标设定C、风险应对D、风险评估

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  • 第1题：

    以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容，描述正确的有（）

    • A、农村中小金融机构的法人治理
    • B、农村中小金融机构的授权管理
    • C、农村中小金融机构的劳动用工管理
    • D、农村中小金融机构的信贷业务
    • E、农村中小金融机构的银行卡业务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    农村中小金融机构法律风险管理体系的环境建设中，以下（）代表着整个机构对法律风险管理总的态度和原则，代表着法律风险管理的目标方向。

    • A、法律风险管理战略
    • B、法律风险管理的组织架构
    • C、法律风险管理制度
    • D、法律风险管理的操作流程

    正确答案:A

  • 第3题：

    农村中小金融机构通过建立和完善综合性法律风险管理能力评价系统，为杜绝法律风险的发生提供了一个基础平台。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。

    • A、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
    • B、在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
    • C、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
    • D、农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录

    正确答案:C

  • 第5题：

    农村中小金融机构要建立和完善良好的法律风险管理环境，主要应把握好法律风险管理战略目标、文化环境和组织环境三个方面。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    农村中小金融机构切实加强法律风险管理制度体系的构建具有以下哪些重要意义（）

    • A、防范法律风险，促进农村中小金融机构规范管理、依法经营
    • B、实现法律风险的规范化管理
    • C、全面提升法律风险管理能力
    • D、强化法律风险管理文化的培育
    • E、有利于提高公众认可度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    确认识法律风险，是提高我国农村中小金融机构法律风险管理水平，构建有效的法律风险管理体系的前提和基础。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    以下关于农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本方向，说法正确的有（）
    A

    制定法律风险管理标准

    B

    强化法律风险管理的组织职能

    C

    执行法律风险管理的基本流程

    D

    培育良好的法律风险管理文化

    E

    建立符合机构实际经营管理的法律风险管理体系


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险。
    A

    在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告

    B

    农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产

    C

    农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料

    D

    农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    农村中小金融机构开展法律风险管理能力评价活动的最终目的是为自我法律风险管理结构的优化提供方向。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展中，引入信息技术平台，创新法律风险防控技术和方法应做到（）
    A

    建立完善科学的法律风险指标

    B

    加强系统建设，实现系统优化和法律风险防控的有机结合

    C

    逐步将过程控制、日常监测、预警机制纳入法律风险防控体系

    D

    不断提升农村中小金融机构法律风险管理系统化、专业化和标准化水平

    E

    将法律专业人员排除在农村中小金融机构决策之外


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）
    A

    农村中小金融机构要善于利用评价结果

    B

    农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据

    C

    农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据

    D

    农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农村中小金融机构法律风险管理的有效性取决于以下（）内容。

    • A、科学的管理理念
    • B、严密的制度流程
    • C、有效的措施方法
    • D、充分的监督奖惩
    • E、健全完善和运行高效的组织结构

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）

    • A、农村中小金融机构要善于利用评价结果
    • B、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据
    • C、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据
    • D、农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心

    正确答案:D

  • 第15题：

    农村中小金融机构开展法律风险管理能力评价活动的最终目的是为自我法律风险管理结构的优化提供方向。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    农村中小金融机构的法律风险管理系统中，法律风险分析模块的构成内容不包括以下（）

    • A、法律风险识别
    • B、合同文本审查
    • C、法律风险测评
    • D、法律风险定性分析程序

    正确答案:B

  • 第17题：

    以下关于农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本方向，说法正确的有（）

    • A、制定法律风险管理标准
    • B、强化法律风险管理的组织职能
    • C、执行法律风险管理的基本流程
    • D、培育良好的法律风险管理文化
    • E、建立符合机构实际经营管理的法律风险管理体系

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    根据农村中小金融机构法律风险管理体系的框架设计，银行法律风险管理体系最终要落实到以下哪些方面（）

    • A、制度
    • B、流程
    • C、组织
    • D、职能
    • E、信息系统

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    单选题
    关于完善农村中小金融机构法律风险管理的组织结构，以下做法错误的是（）
    A

    进一步完善董事会风险管理委员会的职能，在高级管理层下设专门的法律风险管理小组

    B

    建立以外聘律师为主、内部法律顾问为辅的管理模式

    C

    在各单元设置法律风险管理岗位系列，将法律风险管理职责进一步细化

    D

    明确监事会对法律风险的监督职能，并把独立的审计部门的职责相应扩展至法律风险管理状况的审计、评价和监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    农村中小金融机构法律风险管理的有效性取决于以下（）内容。
    A

    科学的管理理念

    B

    严密的制度流程

    C

    有效的措施方法

    D

    充分的监督奖惩

    E

    健全完善和运行高效的组织结构


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下对农村中小金融机构的法律风险识别的适当性及有效性评价的描述，不正确的是（）
    A

    是对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以判断过程

    B

    是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以归类的过程

    C

    是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以鉴定的过程

    D

    是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以处置的过程


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容，描述正确的有（）
    A

    农村中小金融机构的法人治理

    B

    农村中小金融机构的授权管理

    C

    农村中小金融机构的劳动用工管理

    D

    农村中小金融机构的信贷业务

    E

    农村中小金融机构的银行卡业务


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    农村中小金融机构切实加强法律风险管理制度体系的构建具有以下哪些重要意义（）
    A

    防范法律风险，促进农村中小金融机构规范管理、依法经营

    B

    实现法律风险的规范化管理

    C

    全面提升法律风险管理能力

    D

    强化法律风险管理文化的培育

    E

    有利于提高公众认可度


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    农村中小金融机构要建立和完善良好的法律风险管理环境，主要应把握好法律风险管理战略目标、文化环境和组织环境三个方面。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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