为保证法律风险识别的全面性、准确性和系统性，银行应构建符合自身经营管理需求的法律风险识别框架，该框架可提供以下哪些方便识别法律风险的角度（）A、根据银行主要的经营管理活动识别B、根据银行组织机构设置识别C、根据利益相关者识别D、根据法律风险源识别E、根据不同法律领域的识别

题目

为保证法律风险识别的全面性、准确性和系统性，银行应构建符合自身经营管理需求的法律风险识别框架，该框架可提供以下哪些方便识别法律风险的角度（）

  • A、根据银行主要的经营管理活动识别
  • B、根据银行组织机构设置识别
  • C、根据利益相关者识别
  • D、根据法律风险源识别
  • E、根据不同法律领域的识别
相似考题

1.统计调查的要求包括( )。A．准确性、及时性、全面性、系统性B．针对性、及时性、完整性、系统性C.准确性、针对性、全面性、完整性D.准确性、及时性、全面性、完整性

2.风险识别的原则包括( )。 Ⅰ 全面性 Ⅱ 及时性 Ⅲ 前瞻性 Ⅳ 准确性A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

3.下列关于商业银行风险数据管理系统的描述，正确的有（　　）。A. 银行应建立数据仓库、风险数据集市和数据管理系统，以获取、清洗、转换和存储数据 B. 银行建立的数据管理系统应满足资本计量和内部资本充足评估等工作的需要 C. 银行应建立数据质量控制政策和程序，确保数据的完整性、全面性、准确性和一致性 D. 银行的数据管理系统应当达到资本充足率非现场监管报表和资本充足率信息披露的有关要求 E. 银行应当系统性地收集、整理、跟踪和分析各类风险相关数据

4.下列选项中，统计调查的要求包括( )。A．准确性、及时性、全面性、系统性B．针对性、及时性、完整性、系统性C．准确性、针对性、全面性、完整性D．准确性、及时性、全面性、完整性

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
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  • 第1题：

    根据《商业银行监管评级内部指引》商业银行在信息科技风险监督体系方面，信息科技内审工作应保持（ ），汇报路线合理。

    A.独立性
    B.及时性
    C.全面性
    D.准确性

    答案：A
    解析：
    信息科技内审工作应保持独立性，汇报路线合理。

  • 第2题：

    风险识别应具有（　　）。

    A.全面性、及时性
    B.全面性、前瞻性
    C.准确性、前瞻性
    D.及时性、准确性

    答案：B
    解析：
    良好的风险识别应具有全面性和前瞻性，既要尽可能识别银行所面临的风险，确保覆盖银行面临的所有实质性风险，又能够前瞻性考察风险的变化趋势以及可能出现的风险种类和性质。

  • 第3题：

    下列关于商业银行风险数据管理系统的描述，正确的有（）。

    A:银行应建立数据仓库、风险数据集市和数据管理系统，以获取、清洗、转换和存储数据
    B:银行的数据管理系统应达到资本充足率非现场监管报表和资本充足率信息披露的有关要求
    C:银行应建立数据质量控制政策和程序，确保数据的完整性、全面性、准确性和一致性
    D:银行建立的数据管理系统应满足资本计量和内部资本充足评估等工作的需要
    E:银行应当系统性地收集、整理、跟踪和分析各类风险相关数据

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行应当系统性地收集、整理、跟踪和分析各类风险相关数据，建立数据仓库、风险数据集市和数据管理系统，以获取、清洗、转换和存储数据，并建立数据质量控制政策和程序，确保数据的完整性、全面性、准确性和一致性，满足资本计量和内部资本充足评估等工作的需要。商业银行的数据管理系统应当达到资本充足率非现场监管报表和资本充足率信息披露的有关要求。

  • 第4题：

    统计调查的要求包括（）。

    • A、准确性、及时性、全面性、系统性
    • B、针对性、及时性、完整性、系统性
    • C、准确性、针对性、全面性、完整性
    • D、准确性、及时性、全面性、完整性

    正确答案:A

  • 第5题：

    广发银行客户风险统计报送数据应符合及时性、准确性、完整性、保密性的要求。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    风险与控制自我评估是银行对自身经营管理中存在的操作风险点进行识别，评估固有风险，再通过分析现有控制活动的有效性，评估剩余风险，进而提出控制优化措施的工作。自评工作要坚持的原则有（）。

    • A、全面性
    • B、及时性
    • C、客观性
    • D、前瞻性
    • E、重要性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    根据《商业银行监管评级内部指引》商业银行在信息科技风险监督体系方面，信息科技内审工作应保持（），汇报路线合理。

    • A、独立性
    • B、完整性
    • C、全面性
    • D、准确性

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    根据《商业银行监管评级内部指引》商业银行在信息科技风险监督体系方面，信息科技内审工作应保持（），汇报路线合理。
    A

    独立性

    B

    完整性

    C

    全面性

    D

    准确性


    正确答案： A
    解析： 根据《商业银行监管评级内部指引》商业银行在信息科技风险监督体系方面，商业银行应：（1）建立合理的信息科技审计体系，将信息科技审计工作纳入内部审计部门工作范畴：内部审计制度应涵盖信息科技审计相关内容，包括审计依据、标准和方法等内容：定期开展信息科技内部审计活动；发生信息科技重大突发事件时．内审部门应介入调查：对信息科技重大项目实施财务审计：建立信息科技风险外部监管要求的内部信息传导机制，信息传导全面覆盖“三道防线”相关部门：信息科技风险监督职能部门定期或不定期检查和评价外部监管要求执行情况。 （2）信息科技内审工作应保持独立性，汇报路线合理。

  • 第9题：

    判断题
    农村中小金融机构进行法律风险识别的目的是全面、系统和准确地描述银行法律风险的状况，为下一步的法律风险分析明确对象和范围。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    中国银监会新修订的《商业银行内部控制指引》，结合商业银行实际，确定了商业银行内部控制的四项目标，分别是保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行、保证商业银行发展战略和经营目标的实现、(    )、保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。
    A

    保证商业银行风险管理的全面性

    B

    保证商业银行风险管理的及时性

    C

    保证商业银行风险管理的有效性

    D

    保证商业银行风险管理的审慎性


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    对风险识别的评估，主要包括：结合风险调查评估结果，对分析篇章中识别的主要风险因素的全面性和准确性进行评估，补充识别被遗漏的重要风险因素，（）。
    A

    分析各风险因素发生风险的概率

    B

    分析各风险事件的影响程度

    C

    分析各风险因素的风险程度

    D

    编制风险因素识别评估调整对照表


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    为保证法律风险识别的全面性、准确性和系统性，银行应构建符合自身经营管理需求的法律风险识别框架，该框架可提供以下哪些方便识别法律风险的角度（）
    A

    根据银行主要的经营管理活动识别

    B

    根据银行组织机构设置识别

    C

    根据利益相关者识别

    D

    根据法律风险源识别

    E

    根据不同法律领域的识别


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于风险管理流程的说法正确的有（ ）。

    A.风险识别应尽可能多地识别出银行所面临的风险类别，确保覆盖银行面临的所有实质性风险
    B.良好的风险识别应遵循全面性和持续性原则
    C.商业银行应当根据不同的业务性质、规模和复杂程度，对不同类别的风险选择适当的计量方法，但应确保风险计量的准确性
    D.风险识别应能够前瞻性地考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质
    E.风险缓释的目的在于降低未来风险发生时所带来的损失

    答案：A,C,D,E
    解析：
    B项，良好的风险识别应遵循全面性和前瞻性原则。

  • 第14题：

    良好的风险识别应具有（　　）。

    A.全面性和及时性
    B.全面性和前瞻性
    C.准确性和
    D.及时性和准确性

    答案：B
    解析：
    良好的风险识别应具有全面性和前瞻性．既要尽可能识别银行所面临的风险，确保覆盖银行面临的所有实质性风险。又能够前瞻性考察风险的变化趋势以及可能出现的风险种类和性质。

  • 第15题：

    风险报告应遵循如下原则（）

    • A、全面性
    • B、及时性
    • C、准确性
    • D、保密性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    农村中小金融机构进行法律风险识别的目的是全面、系统和准确地描述银行法律风险的状况，为下一步的法律风险分析明确对象和范围。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    为了保证所获信息具有全面性、系统性和准确性，需要综合采用各种科学方法来收集信息，常用的方法有（）

    • A、观察法
    • B、查阅资料法
    • C、调查法
    • D、个案法

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    风险识别应尽可能多地识别出农合机构所面临的风险类别体现了风险识别的（）原则。

    • A、前瞻性
    • B、全面性
    • C、客观性
    • D、系统性

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列关于风险管理流程的说法正确的有（）。

    • A、风险识别应尽可能多地识别出银行所面临的风险类别，确保覆盖银行面临的所有实质性风险
    • B、良好的风险识别应遵循全面性和持续性原则
    • C、商业银行应当根据不同的业务性质、规模和复杂程度，对不同类别的风险选择适当的计量方法，但应确保风险计量的准确性
    • D、风险识别应能够前瞻性地考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质
    • E、风险缓释的目的在于降低未来风险发生时所带来的损失

    正确答案:A,C,D,E

  • 第20题：

    单选题
    良好的风险识别应具有（  ）。
    A

    全面性和及时性

    B

    全面性和前瞻性

    C

    准确性和前瞻性

    D

    及时性和准确性


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    收入和成本管理要在依法合规的控制财务风险的前提下，保证银行财务损益的（）。
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    完整性

    D

    全面性


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    风险识别应尽可能多地识别出农合机构所面临的风险类别体现了风险识别的（）原则。
    A

    前瞻性

    B

    全面性

    C

    客观性

    D

    系统性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    内银行应确保基础信息的（），督促和指导申报主体办理申报，并履行审核及传送国际收支统计申报相关信息等职责。
    A

    及时性、全面性、准确性

    B

    完整性、准确性、全面性

    C

    及时性、准确性、完整性

    D

    及时性、全面性、完整性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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