香港证监会公布的《建议加强投资者保障措施的咨询文件》，在金融产品的（）的信息披露方面均作出了明确要求。A、设计阶段B、售前C、销售过程中D、售后

题目

香港证监会公布的《建议加强投资者保障措施的咨询文件》，在金融产品的（）的信息披露方面均作出了明确要求。

  • A、设计阶段
  • B、售前
  • C、销售过程中
  • D、售后
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1.在您进行金融投资消费之前,请您充分做好产品评估,了解产品,仔细研究,认真判断后自主决定购买,金融机构也应充分尊重金融消费者金融产品购买意愿,不得“强买强卖、随意搭售”这种权益称之为()。A、选择权B、建议权C、自主选择权D、安全保障权

2.金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，可以建议银监会、保监会、证监会采取哪些措施?

3.香港证监会在什么时间公布了《建议加强投资者保障措施的咨询文件》？（）A.2009年3月15日B.2010年3月15日C.2009年9月25日D.2010年9月25日

4.为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，（ ）于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》A.中国证监会 B. 国务院证券委员C.中国人民银行 D.中国银行

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  • 第1题：

    中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（ ）。

    A．经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿

    B．经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿

    C．经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿

    D．期货投资者保障基金不予补偿


    正确答案：D

  • 第3题：

    商业银行只能向投资者销售风险等级等于或低于其风险承受能力等级的理财产品，并在销售文件中明确提示产品适合销售的投资者范围，在销售系统中设置销售限制措施。（ ）



    答案：对
    解析：
    第二十九条商业银行只能向投资者销售风险等级等于或低于其风险承受能力等级的理财产品，并在销售文件中明确提示产品适合销售的投资者范围，在销售系统中设置销售限制措施。

  • 第4题：

    中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。()


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第5题：

    期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（　　）批准。

    A.中国证监会和财政部
    B.期货投资者保障基金管理机构
    C.中国证监会
    D.财政部

    答案：D
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

  • 第6题：

    （）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

    A.期货投资者保障基金管理机构
    B.中国证监会
    C.期货公司
    D.证监会

    答案：A
    解析：
    根据《期货投资者保障基金管理办法》第8条的规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

  • 第7题：

    （）是指客户对中国建设银行金融产品与服务的不满意见。

    • A、咨询
    • B、投诉
    • C、建议
    • D、表扬

    正确答案:B

  • 第8题：

    香港证监会公布的《建议加强投资者保障措施的咨询文件》，在金融产品的（）的信息披露方面均作出了明确要求。

    • A、设计阶段
    • B、售前
    • C、销售过程中
    • D、售后

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    香港证监会在什么时间公布了《建议加强投资者保障措施的咨询文件》？（）
    A

    2009年3月15日

    B

    2010年3月15日

    C

    2009年9月25日

    D

    2010年9月25日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （　　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
    A

    中国证监会

    B

    财政部

    C

    中国证监会和财政部

    D

    期货投资者保障基金管理机构


    正确答案： B
    解析：
    参见《期货投资者保障基金管理办法》第十九条第一款规定。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容（）
    A

    了解客户的标准、程序和方法

    B

    了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法

    C

    评估适当性的标准、程序和方法

    D

    执行投资者适当性制度的保障措施


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（　　）。[2012年6月真题]
    A

    期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

    B

    期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

    C

    期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用

    D

    期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用


    正确答案： C,D
    解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

  • 第13题：

    中小非金融企业发行集合票据，需在发行文件中披露的偿债保障措施包括（ ）。 A．信用增进措施 B．资金偿付安排 C．信用评级 D．其他偿债保障措施


    正确答案：ABD
    考点：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七节，P343。

  • 第14题：

    按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。

    A.对投资者做出收益承诺
    B.向顾客提供投资建议
    C.管理个人投资组合
    D.推荐公开发行的证券

    答案：A
    解析：
    考点：考查金融机构销售金融产品的适当性。 销售行为包括向客户提供投资建议、管理个人投资组合和推荐公开发行的证券，评估项目既包括客户的投资知识、投资经验、投资目标、风险承受能力、投资期限等，也包括客户定期追加投资、提供额外抵押以及理解复杂金融产品的能力。

  • 第15题：

    下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（ ）。

    A、期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构使用
    B、期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构使用
    C、期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用
    D、期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

  • 第16题：

    中国证监会应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。（ ）


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。

  • 第17题：

    （）应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

    A.中金所
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会
    D.控中心

    答案：A
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第5条的规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当的投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第18题：

    中小非金融企业发行集合票据，需在发行文件中披露的偿债保障措施包括（）。

    • A、信用增进措施
    • B、资金偿付安排
    • C、信用评级
    • D、其他偿债保障措施

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容（）

    • A、了解客户的标准、程序和方法
    • B、了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
    • C、评估适当性的标准、程序和方法
    • D、执行投资者适当性制度的保障措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    香港证监会在什么时间公布了《建议加强投资者保障措施的咨询文件》？（）

    • A、2009年3月15日
    • B、2010年3月15日
    • C、2009年9月25日
    • D、2010年9月25日

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    根据企业客户的需求，在法律法规允许范围内提供金融信息咨询服务，推介银行金融产品及其组合。这指的是日常咨询服务中的哪项产品？（）
    A

    金融信息咨询

    B

    政策法规信息咨询

    C

    财务咨询

    D

    行业信息咨询


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    加强跨境公共服务和社会保障的衔接，探索澳门社会保险在大湾区内跨境使用，提高香港长者社会保障措施的（）。

    正确答案： 可携性
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    香港证监会公布的《建议加强投资者保障措施的咨询文件》，在金融产品的（）的信息披露方面均作出了明确要求。
    A

    设计阶段

    B

    售前

    C

    销售过程中

    D

    售后


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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