操作风险具体可能发生在（）等层面上。A、宏观B、微观C、战略D、战术E、财务

题目

操作风险具体可能发生在（）等层面上。

  • A、宏观
  • B、微观
  • C、战略
  • D、战术
  • E、财务
相似考题

1.基金估值过程中可能发生的风险有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或者导人数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。（ ）

2.下列选项关于董事会、监事会、高管层和内部相关部门在控制操作风险的职责说法正确的是( )。A．风险管理部门负责具体执行董事会批准的操作风险管理系统B．高管层具体执行操作风险管理系统C．业务管理部门要定期的向风险管理部门就操作风险状况进行报告，要保证风险控制措施的有效性和完整性D．内部审计部门要监督操作风险管理措施的贯彻落实，确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的程度以下

3.在日常的风险管理操作中，具体的风险管理控制措施采取从高级管理层到业务领域风险管理委员会到基层业务单位的三级管理方式。 ( )A．正确B．错误

4.基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导人数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。 （ ）

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  • 第1题：

    主要任务是直接调动和组织人力、物力、财力等具体活动内容的人员应为 ( )人员。A决策层B协调

    主要任务是直接调动和组织人力、物力、财力等具体活动内容的人员应为

    （ ）人员。

    Ａ决策层Ｂ协调层

    Ｃ执行层Ｄ操作层


    正确答案：C

  • 第2题：

    根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    ()具体负责监理活动的操作实施。

    A:决策层
    B:协调层
    C:执行层
    D:操作层

    答案：D
    解析：
    本题考查的是项目监理机构的设立。操作层主要由监理员组成，具体负责监理活动的操作实施。

  • 第4题：

    在组织中，直接调动和组织人力、财力、物力等具体活动是()的任务。

    A:决策层
    B:协调层
    C:执行层
    D:操作层

    答案：C
    解析：
    本题考查的是管理层次。执行层的任务是直接调动和组织人力、财力、物力等具体活动内容。（本知识点新教材已经删除）

  • 第5题：

    根据《商业银行操作风险管理指引》，下列不属于商业银行高级管理层在操作风险管理方面职责的是( )。


    A.全面掌握本行操作风险管理的总体状况．特别是各项重大的操作风险事件或项目

    B.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任

    C.制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设

    D.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告

    答案：C
    解析：
    《商业银行操作风险管理指引》第七条规定，“商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括：(一)在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任：(二)根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告：(三)全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；(四)明确界定各部门的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行；(五)为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；(六)及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。”根据第六条可知，制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设，是商业银行董事会的职责。选项C错误。

  • 第6题：

    工人在上外脚手架操作前，必须清理底部场地，留有退路，材料及工具等物不可放置在脚手板上，应直接放置在作业层石面上。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    商业银行的高级管理层操作风险管理主要职责包括（）

    • A、在操作风险的日常管理方面，对风险管理委员会负最终责任；
    • B、负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；
    • C、全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；
    • D、为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    将决策层建立的操作风险系统转化为具体的政策、程序和步骤的部门是（）

    • A、风险管理部门
    • B、首席风险管
    • C、管理层
    • D、业务部门

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    根据商业银行操作风险管理指引，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行（）
    A

    操作风险管理的政策和程序

    B

    操作风险管理程序和具体的操作规程

    C

    操作风险管理的操作规程

    D

    操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    操作风险具体可能发生在（）等层面上。
    A

    宏观

    B

    微观

    C

    战略

    D

    战术

    E

    财务


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在商业银行操作风险管理中对高级管理层的职责描述正确的是（）。
    A

    制定操作风险管理战略及总体政策

    B

    定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程

    C

    制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设

    D

    建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    操作风险与信用风险、市场风险相比，具有具体性、分散性、（）、（）和（）等特点。

    正确答案： 差异性、复杂性、内生性
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在日常的风险管理操作中，具体的风险管理控制措施采取从高级管理层到业务领域风险 管理委员会到基层业务单位的三级管理方式。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    在商业银行操作风险管理中对高级管理层的职责描述正确的是___。

    A.制定操作风险管理战略及总体政策

    B.定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程

    C.制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设

    D.建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理


    正确答案：B

  • 第15题：

    直接调动和组织人力、财力和物力等具体活动内容，是组织结构中()的任务。

    A:决策层
    B:协调层
    C:执行层
    D:操作层

    答案：C
    解析：
    管理层次可分为三个层次，即决策层、协调层和执行层、操作层。决策层的任务是确定管理组织的目标和大政方针以及实施计划，它必须精干、高效；协调层的任务主要是参谋、咨询职能，其人员应有较高的业务工作能力，执行层的任务是直接调动和组织人力、财力、物力等具体活动内容，其人员应有实干精神并能坚决贯彻管理指令；操作层的任务是从事操作和完成具体任务，其人员应有熟练的作业技能。

  • 第16题：

    在操作风险治理框架中，负责监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性等的部门是（　　）。

    A.高级管理层
    B.董事会风险管理委员会
    C.高管层风险管理委员会
    D.内部审计部门

    答案：D
    解析：
    内部审计部门负责监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性及管理流程的适用性。

  • 第17题：

    在项目监理机构中，具体负责监理活动的操作实施的是（　　）。

    A.决策层
    B.协调层
    C.执行层
    D.操作层

    答案：D
    解析：
    考点:项目监理机构的设立。操作层主要由监理员组成，具体负责监理活动的操作实施。

  • 第18题：

    在商业银行操作风险管理中对高级管理层的职责描述正确的是（）。

    • A、制定操作风险管理战略及总体政策
    • B、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程
    • C、制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设
    • D、建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理

    正确答案:B

  • 第19题：

    根据商业银行操作风险管理指引，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行（）

    • A、操作风险管理的政策和程序
    • B、操作风险管理程序和具体的操作规程
    • C、操作风险管理的操作规程
    • D、操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程

    正确答案:D

  • 第20题：

    将操作风险管理系统转化为具体的政策.程序和步骤的部门是（）

    • A、风险管理委员会
    • B、风险管理部
    • C、管理层
    • D、监事会

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    将决策层建立的操作风险系统转化为具体的政策、程序和步骤的部门是（）
    A

    风险管理部门

    B

    首席风险管

    C

    管理层

    D

    业务部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    直接调动和组织人力、财力和物力等具体活动内容，是组织结构中(  )的任务。
    A

    决策层

    B

    协调层

    C

    执行层

    D

    操作层


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    填空题
    操作风险与银行的机构设置、业务结构密切相关，国际上并无统一的操作风险控制具体形式，但一般均应包括以下基本要素：（  ）的监督控制，高级管理层的职责，适当的组织架构，操作风险管理政策、方法、程序和信息系统等。

    正确答案：
    解析：

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