董事会应定期核查其（）能否充分保证银行有序和审慎地开展业务。A、公司治理结构B、内部控制系统C、风险控制环境D、风险监测体系

题目

董事会应定期核查其（）能否充分保证银行有序和审慎地开展业务。

  • A、公司治理结构
  • B、内部控制系统
  • C、风险控制环境
  • D、风险监测体系
相似考题

1.要遵循审慎性原则,就需要银行从业人员在服务客户的时候,( )。A．在设计个人理财产品和代理销售产品的时候,充分考虑客户的风险承受能力B．应充分了客户的风险偏好、风险认知能力等C．要审慎地对待银行的收益率,推荐收益率较高的产品计划D．在没有完全保证收益的情况下,尽量不向客户推荐自己的产品计划,以保证客户利益

2.要遵循审慎性原则，就需要银行从业人员在服务客户的时候，（ ）。A．在设计个人理财产品和代理销售产品的时候，充分考虑客户的风险承受能力B．应充分了解客户的风险偏好、风险认知能力等C．要审慎地对待银行的收益率，推荐收益率较高的产品计划D．在没有完全保证收益的情况下，尽量不向客户推荐自己的产品计划，以保证客户利益

3.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营;负责明确设定可接受的风险水平,保证()采取必要的风险控制措施。A.监事会B.内控管理职能部门C.内部审计部门D.高级管理层

4.董事会应定期核查其（ ）能否充分保证银行有序和审慎地开展业务。A．公司治理结构B．内部控制系统C．风险控制环境D．风险监测体系

更多“董事会应定期核查其（）能否充分保证银行有序和审慎地开展业务。”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应不定期地对内部风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试。（ ）


    正确答案：×
    答案为B。商业银行应定期对内部风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试。

  • 第2题：

    监事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系．保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。（ ）


    答案：错
    解析：
    董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

  • 第3题：

    （　　）负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

    A.董事会
    B.监事会
    C.总经理
    D.首席风险官

    答案：A
    解析：
    董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。
    考点
    内部控制的职责分工

  • 第4题：

    定期预算法可以保证企业的经营管理工作能够稳定而有序地进行。()


    答案：错
    解析：
    滚动预算法能够使企业各级管理人员对未来始终保持整整12个月时间的考虑和规划，从而保证企业的经营管理工作能够稳定而有序地进行。

  • 第5题：

    行社开展理财业务应严格遵循国家法律、法规、监管部门的监管规定及省联社相关制度；应按照（）的原则，审慎尽责地开展业务。

    • A、成本可算
    • B、风险可控
    • C、利益最大化
    • D、信息充分披露

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    银行业金融机构违反审慎经营规则地，国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构采取监管强制措施地内容包括（）。(银监法第37条)

    • A、责令暂停开展业务，停止批准开办新业务
    • B、责令撤销董事会决议
    • C、责令控股股东转让股权或者限制有关股东地权利
    • D、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    银监会应定期对商业银行合规风险管理的（）进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。

    • A、全面性
    • B、有效性
    • C、充分性
    • D、审慎性

    正确答案:B

  • 第8题：

    在内部控制体系中，董事会应承担的责任有（）

    • A、保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
    • B、建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    • C、确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度
    • D、对内部控制体系的充分性和与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    多选题
    行社开展理财业务应严格遵循国家法律、法规、监管部门的监管规定及省联社相关制度；应按照（）的原则，审慎尽责地开展业务。
    A

    成本可算

    B

    风险可控

    C

    利益最大化

    D

    信息充分披露


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责（）。
    A

    董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

    B

    负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

    C

    负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险

    D

    负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    董事会应定期核查银行（  ）能否充分保证其有序和审慎地开展业务。
    A

    内部控制体系

    B

    公司治理结构

    C

    风险控制环境

    D

    风险监测体系


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    董事会应定期核查商业银行（　）能否充分保证其有序和审慎地开展业务。
    A

    内部控制体系

    B

    公司治理结构

    C

    风险控制环境

    D

    风险监测体系


    正确答案： B
    解析： 董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系，商业银行的内部控制必须贯彻全面、审慎、有效、独立的原则，所以商业银行的董事会应定期核查其内部控制体系能否充分保证银行有序和审慎地开展业务。

  • 第13题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会除负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系外，还负责（ ）。

    A.审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

    B.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险

    C.负责审批组织机构

    D.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    下列关于内部控制的职责分工中，董事会的职责不包括( )。

    A.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
    B.负责保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
    C.负责建立和完善内部组织结构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    D.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    答案：C
    解析：
    负责建立和完善内部组织结构，保证内部控制的各项职责得到有效履行，是内部控制中高级管理层的职责。

  • 第15题：

    董事会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系。


    答案：对
    解析：
    董事会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系。

  • 第16题：

    《商业银行董事履职评价办法（试行）》规定，执行董事应当完整、真实、及时地向董事会报告商业银行经营情况及相关信息，保证董事会及其成员充分了解（）。


    正确答案:商业银行运行状况

  • 第17题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责（）。

    • A、董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
    • B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
    • C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
    • D、负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    董事会应定期核查商业银行（　）能否充分保证其有序和审慎地开展业务。

    • A、内部控制体系
    • B、公司治理结构
    • C、风险控制环境
    • D、风险监测体系

    正确答案:A

  • 第19题：

    良好的信贷文化必须由银行的最高层来推动，为了建立良好的信贷文化，银行董事会必须充分发挥哪些作用，承担哪些责任（）

    • A、董事会应肩负起审批整个银行信用风险战略和重大信用风险政策的责任，并且应定期地对其进行评估
    • B、董事会应确保高级管理层完全有能力过管理银行的信贷业务，确保信用活动在董事会批准的风险战略、政策和风险承受限度之内
    • C、董事会成员不能凌驾于银行的授信和监测程序之上
    • D、董事会应确保银行的薪酬政策不与其信用风险战略相冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    在内部控制体系中，董事会应承担的责任有（）
    A

    保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系

    B

    建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    C

    确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度

    D

    对内部控制体系的充分性和与有效性进行监测和评估


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业金融机构违反审慎经营规则地，国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构采取监管强制措施地内容包括（）。(银监法第37条)
    A

    责令暂停开展业务，停止批准开办新业务

    B

    责令撤销董事会决议

    C

    责令控股股东转让股权或者限制有关股东地权利

    D

    责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于银行董事会和高级管理层对利率风险监控的责任，下列说法正确的是（）
    A

    董事会应审批有关利率风险管理的战略和政策，并确保高级管理层采取必要的步骤，按既定战略和政策，监测和控制这些风险

    B

    董事会必须确保银行有效地管理其业务结构和承担的利率风险，确保银行为控制和限制这些风险制定适当政策和程序

    C

    银行应定期向董事会报告利率风险头寸，以便董事会按照其关于银行可承受风险大小的指引，来评估此类风险的监测与控制情况

    D

    高级管理层应确保银行具备管理其长期与日常利率风险的适当政策与程序，并要确保在管理与控制该风险方面，有明确的授权与责任分工

    E

    董事会应确保银行具有足够的资源来评估和控制利率风险


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    能否充分有效地利用其劳动力资源，是一个国家经济能否健康有序地发展的重要条件之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容