当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。A、证券公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证监会

题目

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。

  • A、证券公司
  • B、中国证券业协会
  • C、证券交易所
  • D、中国证监会
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1.《证券投资者保护基金管理办法》规定，不从事证券自营业务的证券公司，不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 （ ）

2.证券公司缴纳的证券投资者保护基金不得在其营业成本中列支。 （ ）

3.证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中 国证监会可以直接撤销该证券公司。 （ ）

4.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（ ）代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会

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  • 第1题：

    中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
    （）


    答案：对
    解析：
    中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

  • 第2题：

    证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。?

    A：中国证券业协会
    B：中国证券登记结算有限责任公司
    C：证券交易所
    D：中国证监会

    答案：B
    解析：
    证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

  • 第3题：

    证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由(　　)代扣代收。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券登记结算有限责任公司
    C.证券交易所
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

  • 第4题：

    投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。
    ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议
    ②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料
    ③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    ④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。投资者保护基金公司应当与中国证监会建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

  • 第5题：

    （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

    • A、中国证券监督管理委员会
    • B、证券投资者保护基金有限责任公司
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券交易所

    正确答案:A

  • 第6题：

    负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。

    • A、社保基金理事会
    • B、证券投资基金
    • C、中国证券投资者保护基金有限责任公司
    • D、中国证券登记结算机构

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。

    • A、中国证券登记结算有限责任公司
    • B、基金公司
    • C、证券交易所
    • D、证监会

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    证券投资者保护基金有限责任公司的下列行为中，免征印花税的有（  ）。
    A

    新设立的资金账簿

    B

    与商业银行签订的贷款合同

    C

    与证券公司行政清算机构签订的借款合同

    D

    接收被处置证券公司财产签订的产权转移书据

    E

    以其管理的证券投资者保护基金自有财产和接收的受偿资产与保险公司签订的财产保险合同


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券投资者保护基金公司的职责包括（  ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②筹集、管理和运作基金③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
    A

    中国证券登记结算有限责任公司

    B

    基金公司

    C

    证券交易所

    D

    证监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置（  ）用于保护证券投资者利益的资金。
    A

    证券市场系统风险

    B

    上市公司风险

    C

    证券公司风险

    D

    证券投资风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    证券投资者保护基金有限责任公司

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券交易所


    正确答案： A
    解析： 中国证券监督管理委员会负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。

  • 第13题：

    负责证券投资者保护基金等集、管理和使用的是（　　）

    A:中国证券投资者保护基金有限责任公司
    B:社保基金理事会
    C:证券投资基金
    D:中国证券登记结算机构

    答案：A
    解析：
    根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司

  • 第14题：

    按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。
    ①筹集、管理和运作基金
    ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
    ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查证券投资者保护基金公司的职责。 按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责： （1）筹集、管理和运作基金。 （2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。 （3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 （4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。 （5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。 （6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。 （7）国务院批准的其他职责。

  • 第15题：

    （2019年）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券登记结算有限责任公司
    C.证券交易所
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

  • 第16题：

    为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（ ）制定基金使用方案。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证券投资者保护基金公司
    D.证券交易所

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案，保护基金公司制定保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

  • 第17题：

    （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

    • A、中国证券投资者保护基金有限责任公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第18题：

    中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。
    A

    社保基金理事会

    B

    证券投资基金

    C

    中国证券投资者保护基金有限责任公司

    D

    中国证券登记结算机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的（）。Ⅰ.筹集Ⅱ.管理Ⅲ.使用Ⅳ.监管
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管、处置建议。
    A

    证券公司

    B

    中国证券业协会

    C

    证券交易所

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
    A

    中国证券投资者保护基金有限责任公司

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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