证券公司对于投资者的账户是：（）A、可任意修改的B、可任意注销的C、可识别的D、可转让的

题目

证券公司对于投资者的账户是：（）

  • A、可任意修改的
  • B、可任意注销的
  • C、可识别的
  • D、可转让的
相似考题

1.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。A．证券公司账户B．证券公司席位C．投资者资金账户D．投资者证券账户

2.证券公司为投资者开立账户,应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对。以下说法正确的是:()。A、证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用B、投资者可以使用曾用名开立的账户进行交易C、投资者可以使用网名开立的账户进行交易D、投资者应当使用实名开立的账户进行交易

3.投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行。A.投资者账户B.自营账户C.经纪账户D.保证金账户

4.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C．将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

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  • 第1题：

    证券公司直接为投资者开立( )。

    A.清算账户

    B.银行账户

    C.证券账户

    D.资金结算账户


    正确答案：D

  • 第2题：

    境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。 （ ）


    正确答案：×
    上海为美元，深圳为港元。

  • 第3题：

    首发A股配售对象（　　）

    A.证券公司证券自营账户
    B.证券公司集合资产管理计划
    C.财务公司证券自营账户
    D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
    E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据原《证券发行与承销管理办法》第：十六条股票配售对象限于下列类别：
    (一)经批准募集的证券投资基金；
    (二)全国社会保障基金：
    (三)证券公司证券自营账户；
    (四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；
    (五)信托投资公司证券自营账户；
    (六)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；
    (七)财务公司证券自营账户；
    (八)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；
    (九)合格境外机构投资者管理的证券投资账户；
    (十)在相关监管部门备案的企业年金基金；
    (十一)主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；
    (十二)经中国证监会认可的其他证券投资产品。
    机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。

  • 第4题：

    下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。
    A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提 交相应的担保物
    B．客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保
    C．将所有客户融资买人的证券以及冲抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券 账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
    D．在证券公司白行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用


    答案：B
    解析：
    。客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金，也可以用有价证券冲抵)，同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。

  • 第5题：

    对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）

    A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料
    B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销
    C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料
    D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销

    答案：D
    解析：
    本题考查不合格账户业务的认定与规范。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。

  • 第6题：

    根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。

    • A、证券公司账户
    • B、证券公司席位
    • C、投资者资金账户
    • D、投资者证券账户

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列说法错误的是（）

    • A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕
    • B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户
    • C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
    • D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列关于证券账户的表述，正确的是（）。

    • A、证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
    • B、自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书
    • C、投资者可将本人证券账户借给好友使用
    • D、证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

    正确答案:B

  • 第9题：

    （）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。

    • A、信用证券账户
    • B、融资专用资金账户
    • C、信用资金账户
    • D、融券专用证券账户

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    下列有关证券账户的表述，正确的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

    B

    证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

    C

    投资者可将本人证券账户借给好友使用

    D

    投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请


    正确答案： B
    解析：
    A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司直接为投资者开立()。
    A

    清算账户

    B

    银行账户

    C

    交割账户

    D

    资金结算账户


    正确答案： B
    解析： 证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

  • 第12题：

    单选题
    投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立（　　）。
    A

    银行账户

    B

    单独账户

    C

    证券账户

    D

    金融账户


    正确答案： D
    解析：
    《证券法》第一百六十六条第一款规定，投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

  • 第13题：

    关于佣金率的说法错误的是（ ）。

    A.证券公司对于不同的投资者会采用不同的交易佣金率

    B.投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等会影响交易佣金

    C.经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者要支付高佣金率

    D.对于自己的老客户，证券公司都会在佣金率上给予优惠


    正确答案：C
    AB两项，证券公司通常会设立一个全成本交易佣金率，在此基础上根据投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等调整交易佣金，最终确定每个投资者适用的实际交易佣金；C项，经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者会享受到低佣金率，而采用网上交易、电话交易等方式则优于现场交易；D项，对于自己的老客户，证券公司都会在佣金率上给予优惠。

  • 第14题：

    证券公司直接为投资者开立()。

    A:清算账户
    B:银行账户
    C:证券账户
    D:资金结算账户

    答案：D
    解析：
    证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

  • 第15题：

    首发h股配售对象（　　）

    A.证券公司证券自营账户
    B.证券公司集合资产管理计划
    C.财务公司证券自营账户
    D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
    E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据原《证券发行与承销管理办法》第二十六条股票配售对象限于下列类别：
    (一)经批准募集的证券投资基金；
    (二)全国社会保障基金；
    (三)证券公司证券自营账户；
    (四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；
    (五)信托投资公司证券自营账户；
    (六)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；
    (七)财务公司证券自营账户；
    (八)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；
    (九)合格境外机构投资者管理的证券投资账户：
    (十)在相关监管部门备案的企业年金基金；
    (十一)主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；
    (十二)经中国证监会认可的其他证券投资产品。
    机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。

  • 第16题：

    根据《债券登记、托l咎与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。
    A．证券公司账户 B．证券公司席位
    C．投资者资金账户 D．投资者证券账户


    答案：D
    解析：
    。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。

  • 第17题：

    用于记录投资者委托证券公司持有、
    担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。

    A: 融券专用证券账户
    B: 客户信用交易担保证券账户
    C: 信用交易证券交收账户
    D: 客户信用交易担保资金账户

    答案：B
    解析：
    客户信用交易担保证券账户．用于记录投资者委托证券公司持有、
    担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。

  • 第18题：

    因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的，证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施，督促投资者清空证券后在登记结算系统中注销证券账户。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    投资者办理鑫存管业务需要在证券公司开立的账户是（）

    • A、资金账户
    • B、管理账户
    • C、证券账户
    • D、银行结算账户

    正确答案:A

  • 第20题：

    关于证券账户，下列说法正确的是（　）。

    • A、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
    • B、证券账户是证券公司为投资者开立的
    • C、证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
    • D、证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    单选题
    投资者办理鑫存管业务需要在证券公司开立的账户是（）
    A

    资金账户

    B

    管理账户

    C

    证券账户

    D

    银行结算账户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司对于投资者的账户是：（）
    A

    可任意修改的

    B

    可任意注销的

    C

    可识别的

    D

    可转让的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列有关证券账户的表述，正确的是（  ）。
    A

    证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

    B

    证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

    C

    投资者可将本人证券账户借给好友使用

    D

    投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请


    正确答案： A
    解析：

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