证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的券
题目
证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的券
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第1题：
经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是（ ）。
A．公募证券
B．私募证券
C．上市证券
D．非上市证券
正确答案：C
-
第2题：
证券公司证券自营业务买卖的主要买卖对象是()。A:已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B:已经和依法可以在境外证券交易所上市交易的证券
C:已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券
D:依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券答案：A解析：证券公司证券自营业务的投资范围有：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；②已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券；③依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。其中第一种是主要买卖对象。 -
第3题：
下列选项中，说法正确的是( )。A、证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B、证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券答案：D解析：根据《证券法》第43条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选项A不正确。根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项B不正确。根据《证券投资基金法》第90条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。 -
第4题：
下列关于证券交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖
Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅰ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.答案：A解析：选项Ⅰ，根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，
必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。选项Ⅱ，根据第38
条的规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的
。在限定的期限内不得买卖。选项Ⅲ，根据第40条的规定，证券在证券交易所上市交易
，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。选项Ⅳ
，根据第42条的规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 -
第5题：
下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。A.非依法发行的证券，不得买卖
B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票
C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十条的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 -
第6题：
下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所交易
Ⅱ证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
Ⅲ证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
Ⅳ非依法发行的证券，可以买卖A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根据新《证券法》的规定。非依法发行的证券，不得买卖。公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所交易。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。 -
第7题：
证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
正确答案:正确 -
第8题：
下列关于证券交易的说法，正确的是（）
- A、证券只要一经发行即可依法买卖
- B、证券只能在证券交易所交易
- C、证券只能采用集中交易方式交易
- D、证券交易所的集中交易只有会员才可进行
正确答案:D -
第9题：
关于证券交易。下列表述中符合《证券法》规定的是（）
- A、证监会工作人员王某在任期内借其表兄名义买卖股票
- B、证券交易的对象是依法发行并交付的证券
- C、上市公司董事将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，由此所得收益归该董事个人
- D、证券交易以期货的方式进行
正确答案:B -
第10题：
单选题下列关于证券的交易条件，叙述有误的一项是（ ）。A证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行的证券，可以暂不交付
B依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖
C依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让
D非依法发行的证券，不得买卖
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题下列关于交易条件的说法，不正确的是（）。A证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
B依法发行的股票、公司债券，在限定期限内不得买卖
C证券在证券交易所上市，应当采用公开的集中交易方式
D依法公开发行的股票、公司债券应当在依法设立的证券交易所上市交易
正确答案： D解析： C选项为证券交易的方式，而不是条件。 -
第12题：
单选题下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。A非依法发行的证券，不得买卖
B公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
C证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
正确答案： A解析：
根据《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 -
第13题：
上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。()答案：对解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。 -
第14题：
下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。A、非依法发行的证券，不得买卖
B、证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票
C、证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D、证券交易所必须依法为客户开立的账户保密答案：C解析：根据《证券法》第40条的规定．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 -
第15题：
下列选项中，不正确的是( )。A: 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
B: 公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C: 期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D: 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券答案：B解析：根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以没1
名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。
执行董事的职权南公司章程规定。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，
公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围
，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目
，应当依法经过批准。故选项B错误。根据《期货交易管理条例》第10条的规定，
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、
股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券法》
第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。 -
第16题：
(2018年)下列说法错误的是（ ）。A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖
B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖
C.非依法发行的证券，不得买卖
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券答案：B解析：依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 -
第17题：
下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
①非依法发行的证券，不得买卖
②在股票限定的期限内，不得买卖
③证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
④证券交易必须以现货进行交易A.①②
B.①④
C.③④
D.②③答案：A解析：①项正确，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券，非依法发行的证券，不得买卖。②项正确，依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。③项错误，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式（并非必须采用公开的集中交易方式）。④项错误，证券交易可以以现货和国务院规定的其他方式进行交易（并非必须以现货进行交易）。综上所述，①②项符合题意。 -
第18题：
只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
正确答案:错误 -
第19题：
非依法发行的证券，不得买卖。
正确答案:正确 -
第20题：
证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行的证券，但可以是未交付的证券。（）
正确答案:错误 -
第21题：
判断题证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的券A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第22题：
判断题证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题下面关于证券交易的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密Ⅱ．证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法Ⅲ．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅳ．依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以转让AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
正确答案： B解析：
依据《证券法》第三十五条，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。依据本法第三十六条，依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。依据本法第四十一条，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密。依据本法第四十三条，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法。