合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合（）。A、法律法规B、监管机构规定C、行业自律规则D、公司内部管理制度诚实守信的道德准则

题目

合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合（）。

  • A、法律法规
  • B、监管机构规定
  • C、行业自律规则
  • D、公司内部管理制度诚实守信的道德准则
相似考题

1.保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是( )。A.经营风险B.操作风险C.业务风险D.合规风险

2.根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规中“规”的渊源的是()。A、保险行业协会的自律规定B、监管规定C、公司内部管理制度D、诚实守信的道德准则

3.下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

4.根据《保险公司合规管理办法》，合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质和经验，具有( )等方面的专业知识，并熟练掌握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度。A、法律B、保险C、财会D、金融

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合（）。A、法律法规B、监管机构规定C、行业自律规则D、公司内部管理制度诚实守信的道德准则”相关问题

  • 第1题：

    证券公司合规总监的职责有（ ）。

    A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

    B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

    C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

    D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查证券公司合规总监的职责。选项ABCD都正确。

  • 第2题：

    证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），指引中所称的“合规”是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合_____。（）

    A.法律法规、监管机构规定

    B.行业自律规则

    C.公司内部管理制度

    D.诚实守信的道德准则


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。

    A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

    B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

    C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

    D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致


    正确答案：B
    合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第5题：

    合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（ ）规定。
    Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件
    Ⅱ．行业规范和自律规则
    Ⅲ．公司内部规章制度
    Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的基本概念：
    基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。
    上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第6题：

    (2019年)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

    A.向他人输送或谋求不正当利益
    B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
    C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
    D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

    答案：A
    解析：
    1．廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

  • 第7题：

    合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

    • A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
    • B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
    • D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。

    • A、经营风险
    • B、操作风险
    • C、业务风险
    • D、合规风险

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。
    A

    经营风险

    B

    操作风险

    C

    业务风险

    D

    合规风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规的说法错误的是（）。
    A

    合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则

    B

    合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险

    C

    合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作

    D

    合规人人有责，合规应当从基层做起


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于合规管理概念的说法，错误的是（  ）。
    A

    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

    B

    合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适永用全行业的规范、标准、惯例等

    C

    合规风险是指因未能遵循有关法律法规、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

    D

    所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    合规是指公司的经营管理活动与()相一致。

    A、国家法律法规和监管部门政策规章

    B、行业协会自律准则

    C、市场惯例

    D、公司内部各项规章制度


    答案：ABD

  • 第14题：

    根据《保险公司合规管理办法》第一章第二条规定,本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合:()。

    A、法律法规

    B、监管规定

    C、公司内部管理制度

    D、诚实守信的道德准则


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行( )等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。

    A、保险姓保、保监会姓监

    B、为民监管、务实高效

    C、主动合规、合规创造价值

    D、集约发展、可持续发展


    正确答案：C

  • 第16题：

    保险公司合规管理指引》所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发( )的风险

    A、监管处罚

    B、声誉损失

    C、财务损失

    D、法律责任


    参考答案：ABCD

  • 第17题：

    下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?

    A：向他人输送或谋求不正当利益
    B：严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
    C：公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
    D：遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

    答案：A
    解析：

  • 第18题：

    下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是(　　)。

    A. 向他人输送或谋求不正当利益
    B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
    C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
    D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

    答案：A
    解析：
    1．廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

  • 第19题：

    合规风险是指保险公司及其员工和保险销售从业人员因不合规的保险经营管理行为引发（）的风险。

    • A、法律责任
    • B、监管处罚
    • C、财务损失
    • D、声誉损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    合规总监的职责有（）。

    • A、合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
    • B、合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
    • C、合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
    • D、合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

    正确答案:A,B,C,E

  • 第21题：

    保险行业自律组织制定的自律规则包括规范机构会员行为的准则和（）。

    • A、规范保险监管部门的规则
    • B、规范保险公司的规则
    • C、规范从业人员行为的规则
    • D、规范投保人行为的规范

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合（）。
    A

    法律法规

    B

    监管机构规定

    C

    行业自律规则

    D

    公司内部管理制度诚实守信的道德准则


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    保险行业自律组织制定的自律规则包括规范机构会员行为的准则和（）。
    A

    规范保险监管部门的规则

    B

    规范保险公司的规则

    C

    规范从业人员行为的规则

    D

    规范投保人行为的规范


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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