公司债的发行应具备哪些条件？
题目
公司债的发行应具备哪些条件？
相似考题
参考答案和解析
正确答案:
积极条件
（1）公司的种类
（2）公司的存续时间符合法律的规定。
（3）公司债发行限额的规定。
消极条件：主要是针对公司的信用状况和公司的盈利能力有下列情形之一的，不能再次发行债务。
（1）前一次发行的公司债务尚未募足的。
（2）把以发行的公司债务或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实且仍处于继续状态的。
（1）公司的种类
（2）公司的存续时间符合法律的规定。
（3）公司债发行限额的规定。
消极条件：主要是针对公司的信用状况和公司的盈利能力有下列情形之一的，不能再次发行债务。
（1）前一次发行的公司债务尚未募足的。
（2）把以发行的公司债务或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实且仍处于继续状态的。
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第1题：
发行可转换的公司债券，除具备债券发行的条件外，还应符合股票发行的条件。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
-
第2题：
凡在发行债券时未作出转换约定的，均为不可转换公司债券。公司发行可转换公司债券，除应具备发行公司债券的条件外，还应当符合股票上市发行的条件。()
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
-
第3题：
某股份有限公司发行了可转换公司债券，当转换为公司股票的条件具备时，债券持有人必须将公司债券转换为公司股票。（ ）答案：错解析：可转换公司债券转股条件具备时，债券持有人拥有将公司债券转换给公司股票的选择权（可以选择不转换）。 -
第4题：
公司债券发行需要哪些条件？
正确答案: 具备我国《公司法》规定的条件，符合《证券法》规定的：
第一，对公司净资产额最低限额的要求是股份有限公司不低于3000万人民币，有限责任公司是6000万人民币。净资产额是指公司资产总额减除经营亏损于全部负债后的余额。
第二，累计债券总额不超过公司净资产额的40%。
第三，公司近三年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；
第四，筹集的资金投向符合国家的产业政策；
第五，债券的利率不得超过国务院限定的利率水平；
第六，符合国务院规定的其他条件。 -
第5题：
农发行营业网点实行综合柜员制应具备的基本条件有哪些？
正确答案: （1）建立了符合综合柜员制要求的岗位责任制及有效的会计监督机制，内部管理规范。
（2）人员配备能够满足岗位设置及分工，符合内控制度的要求。
（3）综合柜员应通过岗前业务培训，考核合格，且具备办理综合柜员制模式下各项业务的知识和操作技能，持有会计从业资格证、反假币证等相关证书。
（4）具有完备的监控系统。营业室内配备了高清晰度监控设备，能够监控临柜综合柜员的操作过程、桌面情况及窗口顾客行为等。营业大厅不同方位应配备了可变焦距监控设备，能对整个大厅情况进行监控。
（5）配备了与业务需要相适应的计算机、打印机、扫描仪、点钞机（具备验钞功能）、柜员钱箱、窗口扩音器等业务用具。 -
第6题：
公司发行可转换公司债券的，具备发行公司债券的条件即可。
正确答案:错误 -
第7题：
发行公司债权的条件
正确答案: 1.资产条件
2.发行债券总额的限制
3.盈利条件
4.利率条件
5.资金用途限制 -
第8题：
问答题公开发行股票需要具备哪些条件？正确答案： 根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：
（1）具备健全且运行良好的组织机构；
（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；
（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
企业公开发行股票除了满足上述条件外，还需满足中国证监会规定的其他条件。公开发行股票并在主板（含中小企业板，下同）上市企业须满足中国证监会2006年5月17日发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》；公开发行股票并在创业板上市企业须满足中国证第一章中小企业发行上市概要监会2009年3月31日发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》。解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题根据《公司法》的规定，上市公司可发行可转换为股票的公司债券。下面的表述，哪些不符合该法对该问题的规定（）。A上市公司发行可转换为股票的公司债券应当经公司董事会以三分之二以上多数通过决议
B且必须报请国务院证券管理部门批准。发行该种债券，除具备发行公司债券的条件外，还应当符合股票发行的条件
C发行该种债券，必须在公司债券募集办法中规定具体的转换办法
D该种债券的持有人对转换股票或者不转换股票有选择权
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第10题：
判断题公司发行可转换公司债券的，具备发行公司债券的条件即可。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题公司债的发行应具备哪些条件？正确答案： 积极条件
（1）公司的种类
（2）公司的存续时间符合法律的规定。
（3）公司债发行限额的规定。
消极条件：主要是针对公司的信用状况和公司的盈利能力有下列情形之一的，不能再次发行债务。
（1）前一次发行的公司债务尚未募足的。
（2）把以发行的公司债务或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实且仍处于继续状态的。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题农发行营业网点实行综合柜员制应具备的基本条件有哪些？正确答案： （1）建立了符合综合柜员制要求的岗位责任制及有效的会计监督机制，内部管理规范。
（2）人员配备能够满足岗位设置及分工，符合内控制度的要求。
（3）综合柜员应通过岗前业务培训，考核合格，且具备办理综合柜员制模式下各项业务的知识和操作技能，持有会计从业资格证、反假币证等相关证书。
（4）具有完备的监控系统。营业室内配备了高清晰度监控设备，能够监控临柜综合柜员的操作过程、桌面情况及窗口顾客行为等。营业大厅不同方位应配备了可变焦距监控设备，能对整个大厅情况进行监控。
（5）配备了与业务需要相适应的计算机、打印机、扫描仪、点钞机（具备验钞功能）、柜员钱箱、窗口扩音器等业务用具。解析： 暂无解析 -
第13题：
某国有独资公司曾于1997年成功地发行了500万元人民币的5年期公司债券，2000年为调整公司产业结构、进行技术开发的需要，决定再次发行5年期公司债券，已知该公司的净资产额为人民币6000万元，筹集的资金投向符合国家产业政策，且对外债务没有违约或迟延支付本息的情形。
问题：
1．该公司再次发行债券还应具备哪些条件？
2．该公司能再次发行多少5年期的公司债券？
3．该公司发行债券时应经过哪些程序？
4．公司发行债券时，其债券募集办法应载明哪些内容？
正确答案：
1．该公司再次发行债券还应当具备的条件包括：累计发行债券总额不得超过公司净资产额的40％，即2400万元；最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；债券利率不得超过国务院限定的利率水平；国务院规定的其他条件。
2．该公司能再次发行5年期的公司债券为1900万元，即6000万元×40%-500万元=1900万元。
3．该公司发行债券的程序是：①该公司是国有独资公司，应由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。②向国务院授权的部门报请批准，并提交公司登记证明、公司章程、公司债券募集办法、资产评估报告和验资报告等文件。③申请经批准后，公告公司债券募集办法。
4．公司债券募集办法应当载明的内容包括：公司名称、债券总额和债券的票面金额、债券的利率、还本付息的期限和方式、债券发行的起止日期、公司净资产额、已发行的尚未到期的公司债券总额、公司债券的承销、代销机构。 -
第14题：
公司申请其公司债券上市交易必须符合下列哪些条件?（ ）
A．公司债券的期限为一年以上
B．公司债券的实际发行额不少于人民币五千万元
C．公司债券的实际发行额不少于人民币五百万元
D．公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
正确答案：ABD
公司申请其公司债券上市交易必须符合下列条件公司债券的期限为一年以上；公司债券的实际发行额不少于人民币五千万元；公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。正确答案为ABD。 -
第15题：
以下关于公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。
①公开发行公司债券，应具备健全且运行良好的组织机构
②公开发行公司债券，应最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
③公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
④公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第十五条，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。 -
第16题：
发行公司债券的条件
正确答案: 一、资产条件。股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元。
二、发行债券总额的限制。公司发行债券的总额累计不得超过公司净资产的40%。
三、盈利条件，最近三年平均可分配利润足以支付债券一年的利息。
四、利率条件，公司债券的利率不得超过国务院限定的利率水平。 -
第17题：
公司发行新股必须具备哪些条件？
正确答案: ①前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
②公司在最近3年内连续盈利，并可向股东支付股利，但以当年利润分派新股不受此限
③公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载
④公司预期利润率可达同期银行存款利率 -
第18题：
可转换公司债的发行主体与发行条件的特殊性有哪些？
正确答案: 可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券 -
第19题：
比较公司法有关公司债发行条件与股票发行条件。
正确答案: 公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；
（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
（六）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。”同时，该法第18条还规定，“有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
（一）前一次公开发行的公司债券尚未募足；
（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。”
新设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：
（一）公司的生产经营符合国家产业政策；
（二）公司发行的普通股只限一种，同股同权；
（三）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的百分之三十五；
（四）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币三千万元，但是国家另有规定的除外；
（五）向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额
的百分之二十五，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的百分之十；公司拟发行的股本总额超过人民币四亿元的，证监会按照规定可酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是，最低不少于公司拟发行的股本总额的百分之十五；
（六）发行人在近三年内没有重大违法行为；
（七）证券委规定的其他条件。
原有企业改组设立股份有限公司申请公司发行股票，除了符合新设立股份有限公司申请公开发行股票的条件外，还要符合下列条件：
（一）发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于百分之三十，无形资产在净资产中所占比重不高于百分之二十，但是证券委另有规定的除外；
（二）近三年连续盈利。
关于增资发行的条件。股份有限公司增资申请公开发行股票，除了要满足前面所列的条件外，还要满足下列条件：
（一）前一次公开发行股票所得资金的使用与其招股说明书所述的用途相符，并且资金使用效益良好；
（二）距前一次公开发行股票的时间不少于12个月；
（三）从前一次公开发行股票到本次申请期间没有重大违法行为；
（四）证券委规定的其它条件。
定向募集公司公开发行股票的条件。定向募集股份有限公司申请公开发行股票除了要符合新设立和改组设立股份有限公司公开发行股票的条件外，还应符合下列条件：
（一）定向募集所得资金的使用同招股说明书所述内容相符，并资金使用效益好；
（二）距最近一次定向募集股份的时间不少于12个月；
（三）从最后一次定向募集到本次公开发行期间没有重大违法行为；
（四）内部职工股权证按照规定发放，并且已交国家指定的证券机构集中托管；
（五）证券委规定的其他条件。 -
第20题：
问答题股份有限公司以发行新股的方式增资时，应具备哪些条件？正确答案： （1）具备健全且运行良好的组织机构；
（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；
（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题可转换公司债的发行主体与发行条件的特殊性有哪些？正确答案： 可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题公司债券发行需要哪些条件？正确答案： 具备我国《公司法》规定的条件，符合《证券法》规定的：
第一，对公司净资产额最低限额的要求是股份有限公司不低于3000万人民币，有限责任公司是6000万人民币。净资产额是指公司资产总额减除经营亏损于全部负债后的余额。
第二，累计债券总额不超过公司净资产额的40%。
第三，公司近三年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；
第四，筹集的资金投向符合国家的产业政策；
第五，债券的利率不得超过国务院限定的利率水平；
第六，符合国务院规定的其他条件。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题公司发行新股必须具备哪些条件？正确答案： ①前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
②公司在最近3年内连续盈利，并可向股东支付股利，但以当年利润分派新股不受此限
③公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载
④公司预期利润率可达同期银行存款利率解析： 暂无解析