证券公司可以经营的业务有（）。A、证券经纪业务B、证券投资咨询业务、证券自营业务C、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务

题目

证券公司可以经营的业务有（）。

  • A、证券经纪业务
  • B、证券投资咨询业务、证券自营业务
  • C、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
  • D、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务
相似考题

1.某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

2.2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )．（1分）A．证券投资咨询B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券资产管理D．保荐业务

3.（ ）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务A. 证券投资咨询业B. 证券承销与保荐C. 财务顾问业务D. 证券自营

4.某证券公司注册资本为2亿万元，则关于它经营的业务，以下说法正确的有( )。A．可以同时经营证券自营和证券资产管理B．可以同时经营证券经济和证券投资咨询C．只能经营证券经济、与证券投资活动有关的财务顾问业务其中之一D．只能经营证券承销与保荐、证券自营业务其中之一E．可以同时经营证券投资咨询和证券自营

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  • 第1题：

    依据《证券法》规定，某证券公司的注册资本至少为5亿元，则该证券公司可能从事下列哪个选项中的业务?（ ）

    A．证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务

    B．证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C．证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    D．证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐


    正确答案：D
    《证券法》第125条、l27条。

  • 第2题：

    证券公司的主要业务包括（ ）。 A．证券经纪业务、证券投资咨询业务 B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C．证券自营业务、证券资产管理业务 D．为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务


    正确答案：ABC
    考点：掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P16。

  • 第3题：

    某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是()。

    A．证券自营；证券经纪；证券资产管理

    B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询

    D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


    正确答案：A

  • 第4题：

    证券公司的主要业务有()。

    A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
    C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

    答案：A
    解析：
    B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

  • 第5题：

    按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。

    A.证券保荐
    B.证券投资咨询
    C.与证券交易活动有关的财务顾问
    D.证券资产管理

    答案：D
    解析：
    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  • 第6题：

    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。

    • A、证券自营；证券经纪；证券资产管理
    • B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询
    • D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列哪些业务（）。

    • A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • B、发行证券保险和吸收社会资金，投资理财
    • C、证券投资咨询和证券承销与保荐
    • D、证券经纪
    • E、证券资产管理

    正确答案:A,C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。
    A

    证券自营；证券经纪；证券资产管理

    B

    证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C

    证券自营；证券经纪；证券投资咨询

    D

    证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    E

    证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理


    正确答案： E,A
    解析： 本题考核证券公司注册资本的规定。选项A、D其注册资本最低限额应为5亿元。

  • 第9题：

    多选题
    证券公司可以经营的业务有（）。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券投资咨询业务、证券自营业务

    C

    与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    D

    证券承销与保荐业务、证券资产管理业务


    正确答案： C,D
    解析： 根据《证券法》第125条的规定，应选A、B、C、D项。

  • 第10题：

    多选题
    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
    A

    证券经纪、证券投资咨询

    B

    与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C

    证券承销与保荐，证券自营

    D

    证券资产管理


    正确答案： C,A
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第11题：

    单选题
    下列业务中批准成立的证券公司可以经营的是（　　）。
    A

    证券经纪

    B

    证券投资咨询

    C

    与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    D

    证券承销与保荐


    正确答案： C
    解析：
    设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。经批准成立的证券公司可以经营下列部分或全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。

  • 第12题：

    单选题
    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

  • 第13题：

    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。

    A．证券自营、证券经纪、证券投资咨询

    B．证券自营、证券经纪、证券资产管理

    C．证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

    D．证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理


    正确答案：ACD
    解析：证券公司可以经营下列部分或者全部业务；①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。本题中，证券公司的注册资本是4亿元，不能同时经营证券自营和证券资产管理业务，故选项B错误。

  • 第14题：

    某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。

    A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

    B．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

    C．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询

    D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营


    正确答案：A
    本题考核证券公司注册资本的规定。选项BCD中所述业务的注册资本最低限额为人民币5亿元。 
    【该题针对“证券公司注册资本的规定”知识点进行考核】 

  • 第15题：

    证券公司的主要业务有（ ）。

    A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

    B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

    C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

    D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务


    正确答案：A
    B选项中的资信评级不是证券公司的业务；C选项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

  • 第16题：

    某证券公司注册资本1亿，其可以从事的业务为（　　）

    A.证券经纪和证券承销与保荐
    B.证券投资咨询和证券自营
    C.证券承销与保荐和证券资产管理
    D.证券自营和证券资产管理
    E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

    答案：A,B,E
    解析：
    证券公司的业务范围与注册资本：


  • 第17题：

    证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。

    A.委托投资业务
    B.资产托管业务
    C.证券承销与保荐业务
    D.委托贷款业务

    答案：C
    解析：
    A、B、D属于商业银行业务。

  • 第18题：

    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。

    • A、证券经纪、证券投资咨询
    • B、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • C、证券承销与保荐，证券自营
    • D、证券资产管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，证券公司经证监会的批准可以经营的业务是（　　）。
    A

    证券经纪、证券投资咨询

    B

    与证券交易、证券投资活动有关的法律顾问

    C

    证券承销与保荐

    D

    证券自营、证券资产管理


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 题中所给出的选项均为我国证券公司的主要业务，故全选。

  • 第22题：

    多选题
    证券公司可以经营的业务有（　　）。
    A

    资产评估

    B

    证券投资咨询

    C

    与证券交易有关的财务顾问

    D

    与证券投资活动有关的财务顾问

    E

    证券承销与保荐


    正确答案： D,A
    解析：
    证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以经营下列部分或全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。

  • 第23题：

    多选题
    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（　）。
    A

    证券自营;证券经纪;证券资产管理

    B

    证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C

    证券自营;证券经纪;证券投资咨询

    D

    证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


    正确答案： B,A
    解析： 本题考核证券公司注册资本的规定。选项A其注册资本最低限额应为5亿元。

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