郑某持有某上市公司股份4%，其在证券市场上于2007年3月28日买进该公司发行在外股票的10%；郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告并公告，并于3月31日将自己所持股票的20%卖出。严某因3月28日买进该上市公司发行在外股票的20%而成为公司股东，但没有对外披露；其在4月2日又买进公司发行在外股票的6%，在4月4日进行的披露，于4月6日、7日又分别将公司股票的2%卖出。以下说法正确的有（）。A、郑某在2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露，违反了证券法的规定B、郑某于3月30日向证监会
题目
郑某持有某上市公司股份4%，其在证券市场上于2007年3月28日买进该公司发行在外股票的10%；郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告并公告，并于3月31日将自己所持股票的20%卖出。严某因3月28日买进该上市公司发行在外股票的20%而成为公司股东，但没有对外披露；其在4月2日又买进公司发行在外股票的6%，在4月4日进行的披露，于4月6日、7日又分别将公司股票的2%卖出。以下说法正确的有（）。
- A、郑某在2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露，违反了证券法的规定
- B、郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定
- C、郑某于3月31日卖出证券的行为违法
- D、严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后，没有对外披露，违反了证券法规定
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第1题：
某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的是（ ）。A.该上市公司总经理赵某的配偶的姐姐
B.持有该上市公司已发行股份2％的股东钱某的儿媳
C.持有该上市公司已发行股份3％的甲公司的董事孙某的儿子
D.持有该上市公司已发行股份10％的乙公司的董事李某的大学同学答案：A解析：（1）选项A：在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系不得担任该上市公司的独立董事；（2）选项B：直接或者间接持有上市公司已发行股份1％以上的自然人股东及其直系亲属不得担任该上市公司的独立董事，儿媳属于主要社会关系，不在限制的范围内；（3）选项CD：在直接或者间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任该上市公司的独立董事，甲公司持股比例仅为3%，大学同学不属于直系亲属。 -
第2题：
根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有（ ）。A.持有1%股份的股东王某增持股份达4%
B.董事长周某病重无法履行职责
C.股东刘某将所持公司3%的股份质押贷款
D.总经理李某辞职答案：B,D解析：（1）选项A：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。（2）选项C：法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，属于内幕信息。 -
第3题：
张某在深圳证券交易所某上市公司任总经理，2012年6月任期届满。对于张某所持有的该公司股份，下列说法正确的是( )。A、张某在任职期间不得转让其股份
B、张某任职期间可以转让其股份
C、张某离职后可以转让其股份
D、张某离职后1年内不得转让其股份答案：B解析：B
《公司法》第一百四十二条第二款规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 -
第4题：
盛元公司是一家在证券交易所上市的公司，在年度报告中，要求对关联人进行披露，下列各项属于该上市公司的关联人的有( )。
Ⅰ.持有公司53%股份的强盛公司
Ⅱ.持有公司10%股份的肥牛公司
Ⅲ.公司的董事会秘书李某
Ⅳ.持有公司3%股份的孙某
Ⅴ.公司总经理的小舅子王某
Ⅵ.公司的监事钱某A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ答案：C解析：C
参见《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第10.13条和第10.1.5条规定。 -
第5题：
证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。()答案：对解析：证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。 -
第6题：
持有甲公司3％股份的股东李某已将其所持全部股份转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出；张某的行为属于内幕交易行为。
正确答案:错误 -
第7题：
某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。
- A、该上市公司的分公司的经理
- B、该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
- C、持有该上市公司已发行股份2％的股东郑某的岳父
- D、持有该上市公司已发行股份10％的甲公司的某董事的配偶
正确答案:A,B,D -
第8题：
单选题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。A王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；
B王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；
C王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；
D王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题上市公司的社会公众股东持股比例需要满足一定条件，下列选项中，计入社会公众股股东的持股比例的是（ ）。A在上市公司任职的董事张某，持有本公司股份0.5%
B在上市公司任职的普通职工赵某，持有本公司股份0.5%
C在上市公司任职的财务负责人王某，持有本公司股份0.1%
D甲公司作为法人股东，持有上市公司股份10.54%
正确答案： B解析： -
第10题：
单选题甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，不属于甲公司一致行动人的是（）。A由甲公司的董事担任经理的丙公司
B持有乙公司3%股份且为甲公司经理之弟的张某
C持有甲公司25%股份且持有乙公司4%股份的王某
D在甲公司中担任副经理且持有乙公司4%股份的李某
正确答案： C解析： （1）选项A：投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；（2）选项B：持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；（3）选项C://持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（4）选项D://在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份。 -
第11题：
多选题以下投资者必须采取发出要约的方式来收购上市公司的是（）。A持有上市公司已发行股份25%的张某，拟收购该上市公司股份的10%
B持有上市公司已发行股份35%的刘某，拟收购该上市公司股份的5%
C持有上市公司已发行股份8%的赵某，拟收购该上市公司股份的10%
D持有上市公司已发行股份4%的宋某，拟收购该上市公司股份的35%
正确答案： B,C解析： 根据《证券法》第88条第1款、第96条第1款的规定，B、D项收购中应当采取要约收购方式。 -
第12题：
单选题上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有()。 Ⅰ 证券公司派员工李某担任该上市公司的董事 Ⅱ 该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务 Ⅲ 上市公司拥有该证券公司1．2％的股份 Ⅳ 证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务 Ⅴ 证券公司的子公司持有上市公司4％的股权AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析： 《财务顾问管理办法》第17条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务(注意：无财务顾问服务)；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。 -
第13题：
甲公司拟收购乙上市公司，丙公司持有乙上市公司 2 ％的股份。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）A.由甲公司的董事担任经理的丙公司
B.持有乙公司3％股份且为甲公司经理之弟的张某
C.持有甲公司25％股份且持有乙公司4％股份的王某
D.在甲公司中担任副经理且持有乙公司4％股份的李某答案：A,B,D解析：（1）选项A：投资者（甲公司）的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者（丙公司）担任董事、监事或者高级管理人员；（2）选项B：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；（3）选项C：持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（4）选项D：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份。 -
第14题：
（2018年）根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有（ ）。A.持有1%股份的股东王某增持股份达4%
B.董事长周某病重无法履行职责
C.股东刘某将所持公司3%的股份质押贷款
D.总经理李某辞职答案：B,D解析：（1）选项A：持有公司“5%以上”股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，才属于重大事件、内幕信息；（2）选项BD：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责，属于重大事件、内幕信息；（3）选项C：法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司“5%以上”股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，才属于重大事件、内幕信息。 -
第15题：
上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（）。
Ⅰ．证券公司派员工李某担任该上市公司的董事
Ⅱ．该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务
Ⅲ．上市公司拥有该证券公司1.2%的股份
Ⅳ．证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务
Ⅴ．证券公司的子公司持有上市公司4%的股权A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：《财务顾问管理办法》第17条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务（无财务顾问服务）；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。 -
第16题：
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。
Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份
Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份
Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股
份；③董监高减持其持有的股份。 -
第17题：
根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有（ ）。A.持有1％股份的股东王某增持股份达4％
B.董事长周某病重无法履行职责
C.董事会决议被依法撤销
D.总经理李某辞职答案：B,C,D解析：（1）选项A：持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，才属于重大事件（内幕信息）；（2）选项BD：公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，属于重大事件（内幕信息）。 -
第18题：
个人的下列所得中，应征收个人所得税的是（）
- A、企业职工王某领取的封存的住房公积金
- B、李某在单位任职表现突出获得10万元总裁特别奖金
- C、退休教师郑某受聘另一高校兼职教授每月取得5000元工资
- D、张某持有某上市公司股份取得该上市公司年度分红
正确答案:B,C,D -
第19题：
以下关于投资者持有上市公司限售股份的规定，说法正确的是（）。
- A、个人投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
- B、个人投资者持有上市公司解除限售股份的，该投资者普通证券账户在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%
- C、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
- D、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
正确答案:D -
第20题：
多选题根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。A持有上市公司股份5％的股东
B监事会主席
C因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司
D副总经理
正确答案： A,B,D解析： 本题考核证券交易的－般规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5％以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制。本题中，选项C是监事、选项D属于高级管理人员。 -
第21题：
多选题郑某持有某上市公司股份4%，其在证券市场上于2007年3月28日买进该公司发行在外股票的10%；郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告并公告，并于3月31日将自己所持股票的20%卖出。严某因3月28日买进该上市公司发行在外股票的20%而成为公司股东，但没有对外披露；其在4月2日又买进公司发行在外股票的6%，在4月4日进行的披露，于4月6日、7日又分别将公司股票的2%卖出。以下说法正确的有（）。A郑某在2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露，违反了证券法的规定
B郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定
C郑某于3月31日卖出证券的行为违法
D严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后，没有对外披露，违反了证券法规定
正确答案： A,C解析： 根据《证券法》第86条、《上市公司收购管理办法》第13条的规定，郑某在收购上市公司时所持股份不及5%，无须进行权益预先披露，A项说法不正确。郑某在3月28日买进公司股票10%，应当在权益发生变动之日起3日内披露，并且不能在此期间买卖该上市公司股票，其在30日向证监会和证券交易所报告，符合法律规定；但其于31日卖出证券的行为违法，故B、C项说法正确。严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后，没有对外披露，违反了证券法规定，D项说法正确。故应选B、C、D项。 -
第22题：
多选题某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。A该上市公司的分公司的经理
B该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
C持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父
D持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶
正确答案： B,C解析： (1)选项AB:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系不得担任独立董事(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；(2)选项C://直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属，岳父属于主要社会关系，不在限制的范围内；(3)选项D:在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属。 -
第23题：
多选题根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。A持有上市公司股份5%的股东
B监事会主席
C因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司
D副总经理
正确答案： B,D解析：
根据规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。B项，属于监事；D项，属于高级管理人员。