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第1题：
标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 ( )
正确答案：√
142.A【解析】标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券交易。 -
第2题：
客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，如果交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不能顺延。
正确答案：×
客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复E1在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
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第3题：
融资融券标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。
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第4题：
融资融券业务中，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。（ ）
正确答案：√
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第5题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
正确答案：√
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第6题：
在融资融券业务中，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息包括（）。A:前交易日融资融券业务客户的开户数量
B:前交易日单只标的证券融券卖出量
C:前交易日市场强制平仓的交易金额
D:前交易日单只标的证券融券余量答案：A,B,C,D解析：证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报连数据，向市场公布以下信息：①前交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。②前一交易日市场融资融券交易总量信息。证券公司应当在每月结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：融资融券业务客户的开户数量，对全体客户和前10名客户的融资融券余额，客户交存的担保物种娄和数量，强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额，有关风险控制指标值，融资融券业务盈亏状况。 -
第7题：
标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券到期日之后的，融资融券的期限顺延。()正确错误答案：对解析：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券交易。 -
第8题：
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
B:担保物被强制平仓的风险
C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险答案：B,C,D解析：为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。 -
第9题：
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。
Ⅰ.融资买入量
Ⅱ.融资余额
Ⅲ.融券卖出量
Ⅳ.融券余额
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D解析： -
第10题：
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
Ⅰ担保物被强制平仓
Ⅱ融资融券成本增加
Ⅲ因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易
Ⅳ因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：以上所述均属于客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失。 -
第11题：
单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。
- A、15%
- B、25%
- C、20%
- D、10%
正确答案:C -
第12题：
单选题广义的融资融券交易，包括（ ）。Ⅰ.融资交易Ⅱ.融券交易Ⅲ.融通交易Ⅳ.转融通交易AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第13题：
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )．
A．前一交易日融资买入额、融资余额
B．前一交易日融券卖出量、融券余量等信息
C．融资融券业务盈亏状况
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息
正确答案：C
11.C【解析】交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：①前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；②前一交易日市场融资融券交易总量信息。C项属于证券公司向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况。 -
第14题：
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。 A．融资买入额 B．融资余额 C．融券卖出量 D．融券余量
正确答案：ABCD
【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P249。 -
第15题：
客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（ ）
A．正确
B．错误 ()
正确答案：√
A
本题考查证券公司融资融券的业务规则。题干表述正确。 -
第16题：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。 A．上限 B．资金额度 C．权限
正确答案：C
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第17题：
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。
A．融资买人额
B．融资余额
C．融券卖出量
D．融券余量
正确答案：ABCD
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第18题：
在融资融券业务中，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息包括()。A:前一交易日单只标的证券融券卖出量
B:前一交易日单只标的证券融券余量
C:前一交易日市场融资融券业务客户的开户数量
D:前一交易日市场强制平仓的交易金额答案：A,B解析：交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：①前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；②前一交易日市场融资融券交易总量信息。 -
第19题：
当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易，并向市场公布。（）答案：对解析：融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 -
第20题：
信用交易包括( )。
Ⅰ．融券交易Ⅱ．期权交易Ⅲ．融资交易Ⅳ．远期交易A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ答案：C解析：信用交易指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易 -
第21题：
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。
Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
Ⅱ．担保物被强制平仓的风险
Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。 -
第22题：
《融资融券业务合同》约定甲方（客户）融资融券交易的事项不包括（）。
- A、投入融资融券交易的资金占总资金的比例
- B、从事融资融券交易的主体资格的合法性
- C、自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
- D、用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵
正确答案:A -
第23题：
单选题关于融资融券，以下表述错误的是（ ）。[2017年7月真题]A上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月
B在我国，保证金交易被称为“融资融券”
C上海证券交易所规定，融资融券业务的标的证券为股票的，上市时间需超过6个月
D融资交易也称买空交易，融券交易也称卖空交易
正确答案： C解析：
C项，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，应在上海证券交易所上市交易超过3个月。