证券业协会的法律特征。

题目

证券业协会的法律特征。

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1.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）

2.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。 （ ）

3.关于证券业协会的叙述正确的是（ ）。A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

4.关于证券业协会，下列叙述不正确的有( )。A．证券业协会是证券业的自律性组织，是非法人团体B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以不加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责

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  • 第1题：

    下列关于证券业协会的叙述，正确的是（ ）。

    A．属于自律性组织，是社会团体法人

    B．证券业协会的权力机构为会员大会

    C．证券公司应当加入证券业协会

    D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益


    正确答案：ABC
    负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。

  • 第2题：

    关于证券业协会，下列叙述正确的有( )。
    A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
    B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
    C.根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
    D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益


    答案：A,B,C
    解析：
    【详解】ABC。负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。

  • 第3题：

    依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是（ ）。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    中国证监会依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

  • 第4题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()


    答案：对
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。

  • 第5题：

    按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。

    • A、证券交易所
    • B、证券业协会
    • C、证券服务机构
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:C

  • 第6题：

    2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

    • A、《证券投资基金管理办法》
    • B、《证券投资基金法》
    • C、《开放式证券投资基金办法》
    • D、《证券法》

    正确答案:B

  • 第7题：

    按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券业协会 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。

    • A、行政
    • B、法律
    • C、自律
    • D、经济

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述，以下正确的是（  ）。
    A

    《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构

    B

    《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会

    C

    《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据

    D

    《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    问答题
    证券业协会的法律特征。

    正确答案： 1.证券业协会的会员主要是证券商，特别是证券公司。此外还包括兼营证券业务的其他金融机构和证券交易所等团体会员；
    2.证券业协会是行业自律性组织。证券业协会是一种民间非政府机构，其职责主要在于检查、监督其会员的业务状况。
    3.证券业协会是不以营利为目的的社团法人，不能从事任何以营利为目的的证券经营活动。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会的法律地位由（）确定。
    A

    证券法

    B

    中国证监会

    C

    证券投资基金法

    D

    中国国务院


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是(    )。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    证券交易所

    D

    中国期货业协会


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    2013年，（ ）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

    A.《证券投资基金管理办法》

    B.《证券投资基金法》

    C.《开放式证券投资基金办法》

    D.《证券法》


    正确答案：B
    (P81)2013年，《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律法规。

  • 第14题：

    下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是（ ）。
    A.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位
    B.证券公司应当加入该协会
    C.中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权 益，为会员提供信息服务
    D.中国证券业协会是社会团体法人


    答案：A
    解析：
    中国证券业协会属于社会团体法人，而 非中国证监会的直属事业单位。故A项错误。

  • 第15题：

    在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（ ）是我国基金行业的自律组织。

    A.证券交易所
    B.中国证监会
    C.中国证券投资基金业协会
    D.中国基金业协会

    答案：C
    解析：
    在现行的法律法规体系下，依据法律授权，中国证券投资基金业协会（以下简称基金协会）是我国基金行业的自律组织。

  • 第16题：

    （ ）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

    A.期货业协会
    B.证券业协会
    C.证券投资基金业协会
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

  • 第17题：

    关于证券业协会的叙述正确的是（）。

    • A、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
    • B、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
    • C、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
    • D、证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    （）应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。

    • A、证监会
    • B、基金业协会
    • C、证券公司
    • D、证券业协会

    正确答案:B

  • 第19题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    （）应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。
    A

    证监会

    B

    基金业协会

    C

    证券公司

    D

    证券业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于《证券投资基金法》中基金行业协会说法正确的是（）。
    A

    《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券业协会

    B

    《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券业协会

    C

    《证券投资基金法》明确中国投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构

    D

    《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    依据我国金融法律法规的规定，下列表述错误的是（ ）
    A

    中国证券业协会是证券业全国性自律管理组织

    B

    中国证券业协会属于社会团体法人

    C

    中国证券业协会由民政部核准登记

    D

    证券公司可自行决定是否加入证券业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（　　）。[2017年3月真题]
    A

    中国证券投资基金业协会是民办非企业单位

    B

    中国证券投资基金业协会是社会团体法人

    C

    中国证券投资基金业协会是行政机关

    D

    中国证券投资基金业协会是事业单位法人


    正确答案： B
    解析：
    中国证券投资基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人，是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。

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