证券发行信息公开

题目

证券发行信息公开

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1.根据市场的功能划分，证券市场可分为（ ）A. 证券发行市场 B.证券流通市场C. 证券交易市场 C.证券回购市场42.下列关于证券发行，注册制说法正确的有（ ）A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度B．它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当

2.证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。 （ ）

3.证券发行与上市的信息披露制度是证券发行与交易公开、公平和诚实信用原则的充分体现。（ ）

4.证券市场监管原则中的公开原则又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者；要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况作出公开的详细说明等。 （ ）

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  • 第1题：

    证券市场监管对信息披露的主要环节有（ ）。

    A．发行信息的公开

    B．证券上市信息的公开

    C．上市公司持续信息公开制度

    D．证券交易所的信息公开


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

    C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


    正确答案：A

  • 第3题：

    核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人 将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。


    答案：错
    解析：
    核准制是指发行人申请发行证券，不仅 要公开披露与发行证券有关的信息，符合《中华人 民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》所 规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证 券监管部门决定的审核制度。

  • 第4题：

    可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。( )


    答案：对
    解析：
    可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。

  • 第5题：

    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。

    A:《上市公司证券发行管理办法》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
    C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
    D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第6题：

    下列关于证券发行的描述，错误的是（ ）。

    A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
    B.向不特定对象发行证券属于公开发行
    C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
    D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

    答案：D
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第7题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（　　）。

    A.证券发行分为公开发行和非公开发行
    B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    D.非公开发行，也称私募发行

    答案：B
    解析：
    非公开发行，也称私募发行，是指采用非公开的方式，向特定的对象发行的行为。《证券法》第十条第三款规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。B选项属于公开发行。

  • 第8题：

    发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有（）。

    • A、向特定对象发行证券
    • B、向不特定对象发行证券
    • C、向特定对象发行证券累计超过100人
    • D、向特定对象发行证券累计超过200人
    • E、向特定对象发行证券累计超过1000人

    正确答案:B,D,E

  • 第10题：

    信息公开是证券发行和交易的基本制度。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、I、Ⅲ
    • D、I、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第12题：

    判断题
    发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    2000年12月23日，中国证监会发布（ ），把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为四个层次。

    A．《公司法》

    B．《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》

    C．《证券法》

    D．《首次公开发行股票并上市管理办法》


    正确答案：B

  • 第14题：

    可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l0号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。()


    答案：错
    解析：
    证券发行注册制实行公开管理原则而不是实质管理原则。

  • 第16题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
    A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》
    B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
    C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
    D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》


    答案：A
    解析：
    。申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。

  • 第17题：

    (2018年)下列说法错误的是（　）。

    A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
    B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
    C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件
    D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

    答案：D
    解析：
    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。

  • 第18题：

    《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。
    Ⅰ．公开发行证券的条件和程序
    Ⅱ．公开发行股票的条件
    Ⅲ．证券发行的信息披露
    Ⅳ．证券承销的期限

    A、Ⅰ.Ⅳ.
    B、Ⅱ.Ⅲ..
    C、Ⅱ.Ⅲ..
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券法》中有关证券发行的主要内容：①公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守；②公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件以及报送募股申请及文件资料、募集资金的使用；③报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；④证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；⑤证券公司承销证券约定的内容；⑥证券承销的期限、发行价格的协商确定等。

  • 第19题：

    证券发行信息公开


    正确答案:是指证券发行人及其它信息公开义务人依法定的条件、程序和方式公布与所发行证券有关的各种法定信息。

  • 第20题：

    证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括（　）。

    • A、向特定对象发行证券
    • B、向不特定对象发行证券
    • C、向不特定对象发行证券累计超过l00人
    • D、向特定对象发行证券累计超过200人

    正确答案:A

  • 第21题：

    依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。

    • A、发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
    • B、向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
    • C、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
    • D、向不特定对象发行证券，属于公开发行

    正确答案:A

  • 第22题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（）。

    • A、证券发行分为公开发行和非公开发行
    • B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    • C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    • D、非公开发行，也称私募发行

    正确答案:B

  • 第23题：

    下列关于证券发行的描述中错误的是（）。

    • A、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
    • B、向不特定对象发行证券属于公开发行
    • C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
    • D、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

    正确答案:D

  • 第24题：

    名词解释题
    证券发行信息公开

    正确答案： 是指证券发行人及其它信息公开义务人依法定的条件、程序和方式公布与所发行证券有关的各种法定信息。
    解析： 暂无解析

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