美国主要与证券相关的法律有（）部A、3B、7C、11D、15

题目

美国主要与证券相关的法律有（）部

  • A、3
  • B、7
  • C、11
  • D、15
相似考题

1.在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有（ ）。A．《1933年证券法》B．《1934年证券交易法》C．《商品交易法》D．《1940年投资顾问法》

2.关于美国存托凭证方案相关参数，下列表述正确的有( )。A．存托凭证适用的法律包括《证券法》和《交易法》B．OTC交易方式指柜台交易市场C．QIB指合格机构投资者D．F-6指按美国《1934年证券交易法》要求以F-6表格注册登记单，向美国证券管理委员会注册

3.以下关于外码和相应的主码之间的关系，正确的是 _______。A．外码并不一定要与相应的主码同名B．外码一定要与相应的主码同名C．外码一定要与相应的主码同名而且唯一D．外码一定要与相应的主码同名，但并不一定唯一

4.发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。 （ ）

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  • 第1题：

    证券营业部业务应急的日常准备的内容有()。

    A、组织备份

    B、数据备份

    C、物质备份

    D、信息资料备份

    E、相关协议


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    美国监管证券投资基金的法律有（ ）。
    Ⅰ．《1933年证券法》
    Ⅱ．《1934年证券交易法》
    Ⅲ．《1940年投资公司法》
    Ⅳ．《1940年投资顾问法》

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点；
    美国国会通过了多部法律来保护投资者，建立了对证券市场（包括共同基金业）和金融市场的监管体制。《1933年证券法》（Securities Act of 1933）要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。《1934年证券交易法》（Securities Exchange Act of l934）要求共同基金的销售商要受证券交易委员会（SEC）的监管，并且置于全美证券商协会（NASD）的管理权限之下，NASD对广告和销售设有具体规则。《1940年投资公司法》（Investment Advisers Act of 1940）和《1940年投资顾问法》（Investor Advisers Act of 1940）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。

  • 第3题：

    《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）

    A.行政法规
    B.部门规章
    C.其他规范性文件
    D.法律

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。

  • 第4题：

    法律合规部门需要与信息科技风险管理部协同开始周期性的信息科技合规检查工作。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    美国专门针对证券投资咨询的法律叫做？（）

    • A、证券法
    • B、投资法
    • C、投资顾问法
    • D、风险管理法

    正确答案:C

  • 第7题：

    按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券业协会 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    1940年，美国政府颁布了（），被认为是保护共同基金投资者最重要的两部法律。

    • A、《投资公司法》
    • B、《投资顾问法》
    • C、《股份有限公司法》
    • D、《证券法》

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    单选题
    根据法律、法规或相关规定，同时受国务院证券监督部门、财政部监督和管理的证券服务业务是（  ）。
    A

    证券、期货投资咨询机构从事投资咨询业务

    B

    律师事务所从事证券法律业务

    C

    资信评级机构从事证券业务

    D

    资产评估机构从事证券、期货业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    美国有几部证券类的法律？（）
    A

    5.0

    B

    6.0

    C

    7.0

    D

    8.0


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    主要与过滤分离性能相关的物料性质有哪些？

    正确答案： 固体颗粒的形状、尺寸，悬浮液的密度、黏度、固含量、电动现象等。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在农业银行信贷资产证券化业务中，（）负责信贷资产证券化业务统一风险管理工作；负责相关的风险分类、减值准备以及风险加权资产计算等。
    A

    风险管理部

    B

    资产负债部

    C

    内控与法律合规部

    D

    运营中心


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律。

    A.《证券交易法》；《证券法》
    B.《证券法》；《投资公司法》
    C.《证券交易法》；《投资顾问法》
    D.《投资公司法》；《投资顾问法》

    答案：D
    解析：
    1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  • 第14题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
    B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年
    C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
    D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年


    答案：A,C
    解析：
    证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年；证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

  • 第15题：

    广告图与主图的联系应该注意（）。

    • A、广告图上有主推的商品，并且是热卖的颜色与型号
    • B、商品主图要与广告图上的产品颜色一致
    • C、广告图可以没有商品照片，但一定要有与该商品相关的内容
    • D、广告图可以有背景色，但不要与商品冲突，要与主图保持统一

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    在美国，《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守，否则将受到的处罚有（）。

    • A、停牌
    • B、吊销资格
    • C、罚款
    • D、送交法律部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    美国有几部证券类的法律？（）

    • A、5.0
    • B、6.0
    • C、7.0
    • D、8.0

    正确答案:C

  • 第18题：

    在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有（）

    • A、《1933年证券法》
    • B、《1934年证券交易法》
    • C、《商品交易法》
    • D、《1940年投资顾问法》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    在农业银行信贷资产证券化业务中，（）负责信贷资产证券化业务统一风险管理工作；负责相关的风险分类、减值准备以及风险加权资产计算等。

    • A、风险管理部
    • B、资产负债部
    • C、内控与法律合规部
    • D、运营中心

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    美国监管证券投资基金的法律有（ ）。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    美国主要与证券相关的法律有（）部
    A

    3

    B

    7

    C

    11

    D

    15


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有（）
    A

    《1933年证券法》

    B

    《1934年证券交易法》

    C

    《商品交易法》

    D

    《1940年投资顾问法》


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    美国专门针对证券投资咨询的法律叫做？（）
    A

    证券法

    B

    投资法

    C

    投资顾问法

    D

    风险管理法


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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