国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（），依照法定条件和程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A、30日内B、60日内C、3个月内D、6个月内

题目

国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（），依照法定条件和程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

  • A、30日内
  • B、60日内
  • C、3个月内
  • D、6个月内
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1.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。A．4B．5C．6D．7

2.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

3.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查，作出核准或不予核准的决定，并通知申请人。A．3B．9C．6D．12

4.56．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。A．1B．3C．6D．9

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  • 第1题：

    证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。

    A．3

    B．6

    C．9

    D．12


    正确答案：B

  • 第2题：

    证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。

    A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

    B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

    C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

    D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人。

    A:2
    B:4
    C:6
    D:12

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

  • 第4题：

    下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照
    Ⅱ．证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
    Ⅲ．未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务
    Ⅳ．国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新证券法，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

  • 第5题：

    下列说法不正确的有（ ）。
    Ⅰ、国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月；
    Ⅱ、国务院证券监督管理机构应当对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请进行审查，并自受理之日起45个工作日；
    Ⅲ、国务院证券监督管理机构应当对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请进行审查，并自受理之日起20个工作日；
    Ⅳ、国务院证券监督管理机构应当对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请进行审查，并自受理之日起30个工作日。

    A.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：①对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；②对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月；③对变更业务范围、公司形式、公司章
    程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日；④对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；⑤对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。国务院证券监督管理机构审批证券
    公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。

  • 第6题：

    国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请之日起（）个月内做出决定是否核准。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

    • A、3个月
    • B、6个月
    • C、9个月
    • D、1年

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。

    • A、审慎监管原则
    • B、审慎原则
    • C、依法管理原则
    • D、安全稳健原则

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： D
    解析：
    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

  • 第10题：

    单选题
    证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。
    A

    审慎监管原则

    B

    审慎原则

    C

    依法管理原则

    D

    安全稳健原则


    正确答案： B
    解析： 熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

  • 第11题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
    A

    3个月；15日

    B

    6个月；15日

    C

    6个月；10日

    D

    3个月；10日


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（），依照法定条件和程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
    A

    30日内

    B

    60日内

    C

    3个月内

    D

    6个月内


    正确答案： D
    解析： 根据《证券法》第128条第1款的规定，应选D项。

  • 第13题：

    国务院保险监督管理机构应当自受理设立保险公司的申请之日起（ ）个月内作出批准或者不批准筹建的决定。


    参考答案：B
    《保险法》第七十一条规定，国务院保险监督管理机构应当对设立保险公司的申请进行审查，自受理之日起六个月内作出批准或者不批准筹建的决定，并书面通知申请人。决定不批准的，应当书面说明理由。

  • 第14题：

    根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内作出批准或者不批准决定。

    A.3
    B.6
    C.10
    D.8

    答案：B
    解析：
    根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内作出批准或者不批准决定。

  • 第15题：

    证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：C
    解析：
    证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

  • 第16题：

    国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。

    A:6
    B:7
    C:8
    D:9

    答案：A
    解析：
    略。

  • 第17题：

    国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内进行审查。

    A.6
    B.7
    C.8
    D.9

    答案：A
    解析：
    国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查。

  • 第18题：

    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依法作出批准和不予批准的决定。

    • A、1个月
    • B、3个月
    • C、6个月
    • D、12个月

    正确答案:C

  • 第19题：

    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

    • A、3个月；15日
    • B、6个月；15日
    • C、6个月；10日
    • D、3个月；10日

    正确答案:B

  • 第20题：

    国务院证券监督管理机构对在境内设立证券公司的申请，自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、6

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（  ）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起（）个月做出批准或者不予批准的书面决定。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析： 国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起3个月做出批准或者不予批准的书面决定。

  • 第23题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依法作出批准和不予批准的决定。
    A

    1个月

    B

    3个月

    C

    6个月

    D

    12个月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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