如何防范信用证结算欺诈风险？
题目
如何防范信用证结算欺诈风险？
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第1题：
在信用证结算方式下,隐含欺诈风险最甚的信用证是()。A、即期付款信用证
B、延期付款信用证
C、承兑信用证
D、议付信用证
答案：B
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第2题：
实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。A:交易风险
B:投资风险
C:结算风险
D:清算风险答案：C解析：实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。证券登记结算机构与客户没有直接业务联系，很难衡量客户的资质和风险；同时，由于客户数量较多、地区分布 较散，在出现交收违约时，证券登记结算机构也很难处理。而对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券公司或其他机构而言，证券登记结算机构 则可以有效采取相关风险管理措施。在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法。 -
第3题：
世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）。A:引入做市商制度，防范流动性风险
B:妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
D:采取货银对付交收机制防范本金风险答案：A解析：除上述BCD三项Z外，管理和防范结算风险的措施还包括：①采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；②建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险；③加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；⑤提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。 -
第4题：
对有疑似（）等违法行为的POS业务特约商户，可通过暂停受理交易服务和暂缓资金结算等方式进行风险防范。
A受理伪卡
B套现
C欺诈
D洗钱
A,B,C,D
略 -
第5题：
远期信用证结算项下的外汇风险大于即期信用证结算。
A对
B错
对
略 -
第6题：
如何防范供应商偷窃，欺诈行为？
正确答案: 1.收货部门严格执行收货制度，对所有入库的商品均进行严格的验收。
2.防损员的检查：防损员严格对验货口的供应商进、出进行控制和管理，对进、出携带物品进行检查。
3.禁止供应商进入仓库。
4.由公司收货人员负责全过程的收货操作。
5.将已经收货和未收货的商品按区域严格分开。
6.收货部门做好商品的退换货工作，防损部门加强监督
7.定期检查联营供应商的销售动态，对异常的大笔销售进行检查。 -
第7题：
远期信用证结算项下外汇风险大于即期信用证结算。
正确答案:正确 -
第8题：
远期信用证结算项下的外汇风险大于即期信用证结算。
正确答案:正确 -
第9题：
基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。
- A、内部欺诈
- B、外部欺诈
- C、市场风险
- D、法律风险
- E、营业网点安全保卫操作风险
正确答案:A,B,D,E -
第10题：
判断题远期信用证结算项下外汇风险大于即期信用证结算。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题电子银行外部欺诈风险防范策略包括（）A事前防范
B事中控制
C事后处置
D技术加固
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题远期信用证结算项下的外汇风险大于即期信用证结算。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第13题：
世界各地防范证券结算风险的措施包括。（）A:采取盯市制度、收取担保品来防范差价风险
B:采取货银对付交收机制的防范本金风险
C:引入做市面制度，防范流动性风险
D:妥善选择结算银行，防范结算银行风险答案：A,B,D解析：除上述ABD三项之外，管理和防范结算风险的措施还包括：①采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；②建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险；③加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；⑤提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生 -
第14题：
世界各国采用的管理和防范结算风险的措施包括()。A:采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
B:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C:建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D:加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险答案：A,B,C,D解析：世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括以下几项：①采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；②在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”；③采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险；④建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险；⑤妥善选择结算银行，防范结算银行风险；⑥加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；⑦建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；⑧提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。 -
第15题：
世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。
A.建立结算互保金和其财务资源，防范流动性风险
B.采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险
C.采取全额预期保证金制度，防范信用风险
D.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理答案：C解析：除ABD三项外，世界各地防范证券结算风险的措施还包括：①在共同对手 方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险；②妥善选择结算银行，防范结算银行风险；
③加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；
④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确 定性，防范法律风险；⑤提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。 -
第16题：
远期信用证结算项下外汇风险大于即期信用证结算。
A对
B错
对
略 -
第17题：
推广线上交费及电费预结算、分次结算等有效措施，开展电费回收风险预控，建立（）体系。
- A、安全防范
- B、电费安全风险防范
- C、电力安全防范
- D、电费风险
正确答案:B -
第18题：
经办行在办理进口信用证业务时应注意防范以下风险院欺诈风险、信用风险、操作风险。
正确答案:正确 -
第19题：
目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。
- A、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
- B、妥善选择结算银行，防范结算银行风险
- C、建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
- D、加强证券登记结算机构内部管理
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
什么叫信用证？信用证有何特点？跟单信用证的结算程序如何？
正确答案: 信用证是指一项约定，无论其如何命名或描述，该约定不可撤销，并因此构成开证行对于相符提示予以兑付的确定承诺。
特点：
①银行信用；
②文件独立；
③单据交易。
结算程序：
⑴进出口双方签订合同；
⑵进口商向开证行申请开证；
⑶开证行开立信用证；
⑷通知行通知信用证；
⑸受益人审证、发送货物，制单；
⑹受益人交单议付；
⑺议付行审单垫付；
⑻议付行寄单索汇；
⑼开证行向议付行付款；
⑽申请人审单付款；
⑾开证行交单；
⑿申请人提货。 -
第21题：
问答题什么叫信用证？信用证有何特点？跟单信用证的结算程序如何？正确答案： 信用证是指一项约定，无论其如何命名或描述，该约定不可撤销，并因此构成开证行对于相符提示予以兑付的确定承诺。
特点：
①银行信用；
②文件独立；
③单据交易。
结算程序：
⑴进出口双方签订合同；
⑵进口商向开证行申请开证；
⑶开证行开立信用证；
⑷通知行通知信用证；
⑸受益人审证、发送货物，制单；
⑹受益人交单议付；
⑺议付行审单垫付；
⑻议付行寄单索汇；
⑼开证行向议付行付款；
⑽申请人审单付款；
⑾开证行交单；
⑿申请人提货。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题如何防范信用证结算欺诈风险？正确答案： 跟单信用证有三个特点
①信用证是由开证行银行承担第一性付款责任的书面文件
②开证行履行付款责任是有限度和条件的。
③信用证是一项独立的、自足性的文件。解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题经办行在办理进口信用证业务时应注意防范以下风险院欺诈风险、信用风险、操作风险。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析