上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上公开，保证上市公司的人员分离、资产完整和财务分离。
题目
上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上公开，保证上市公司的人员分离、资产完整和财务分离。
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第1题：
上市公司的下列人员中，应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整的有：（ ）
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．控股股东
E．实际控制人
正确答案：暂无
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第2题：
上市公司必须与控股股东在经营、财务、资产商分开，保证上市公司各方面地独立。
正确答案：√
-
第3题：
拟发行上市公司独立性要求包括（ ）。
A．资产独立完整
B．机构独立
C．人员独立
D．财务独立
正确答案：ABCD
-
第4题：
甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司，同时发行股份向丙有限责任公司购买资产，发行股份后，丙公司将成为甲上市公司的控股股东。就该事项的下列表述，符合《重组管理办法》规定的有( )。
Ⅰ.甲上市公司应聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见
Ⅱ.甲上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见
Ⅲ.甲上市公司的独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就重大资产重组发表独立意见，同时应该另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见
Ⅳ.乙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见
Ⅴ.丙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见A、Ⅰ
B、Ⅱ,IV
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅴ答案：A解析：A
ⅠⅣⅤ三项，上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，上市公司应当聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见。Ⅱ项重大资产重组涉及关联交易的，甲上市公司聘请的独立财务顾问应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见。Ⅲ项，甲上市公司独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就重大资产重组发表鱼立意见。重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。具体可参见《重组管理办法》第十五条、第十六条和第二十条规定。 -
第5题：
关于上市公司“五独立”的要求，下列描述不正确的是( )。A、上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务
B、控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作
C、控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围
D、上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算答案：A解析：A
A项，根据《上市公司治理准则》第二十三条规定，上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。 -
第6题：
发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所，是为了达到()的要求。A:资产独立
B:机构独立
C:财务独立
D:人员独立答案：A解析：生产经营场所属于公司有形的固定资产，因而是为了达到资产的独立。 -
第7题：
2010年9月，中国证监会上市部编制的《关注要点》，对上市公司重大资产重组提出的持续经营能力关注事项有()。A:重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立
B:重组完成后上市公司负债比率是否过大，导致上市公司财务风险很高
C:重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任，导致上市公司财务风险明显偏高
D:重组完成后上市公司与控股股东及其实际控制人之间是否存在同业竞争问题，如存在，是否已就同业竞争问题作出合理安排答案：A,B,C,D解析：上述四项均属于对持续经营能力的要求。本题正确答案为ABCD选项。 -
第8题：
控股股东、实际控制人的下列哪些行为影响了上市公司机构独立和资产完整：（）
- A、与上市公司共用主要机器设备
- B、与上市公司共用专利、非专利技术
- C、与上市公司共用原材料采购和产品销售系统
- D、与上市公司共用机构和人员
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
拟发行上市公司的资产应做到独立完整，包括（）。
- A、发起人或股东与发行上市公司的资产产权要明确界定和划清
- B、拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形
- C、拟发行上市公司应独立对外签订合同
- D、发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所
正确答案:A,D -
第10题：
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在持续经营能力方面的关注事项有（）。
- A、重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立
- B、重组完成后上市公司负债比率是否过大（如超过70％），导致上市公司财务风险很高
- C、重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任，导致上市公司财务风险明显偏高
- D、重组完成后控股股东或关联方是否占用上市公司资金，或上市公司是否为控股股东或关联方提供担保
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题关于上市公司“五独立”的要求，下列描述不正确的是()。A上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务
B控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作
C控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围
D上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算
正确答案： D解析： A项，根据《上市公司治理准则》第二十三条规定，上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。 -
第12题：
单选题甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司，同时发行股份向丙有限责任公司购买资产，发行股份后，丙公司将成为甲上市公司的控股股东。就该事项的下列表述，符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定的有()。 Ⅰ甲上市公司应当聘请符合《证券法》规定的独立财务顾问、律师事务所以及会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见 Ⅱ 甲上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见 Ⅲ 甲上市公司的独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就重大资产重组发表独立意见，同时应该另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见 Ⅳ 乙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见 Ⅴ 丙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见AⅠ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅡ、Ⅴ
正确答案： A解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定，Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ三项，第17条规定，上市公司应当聘请符合《证券法》规定的独立财务顾问、律师事务所以及会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见。（独立财务顾问由上市公司聘请） Ⅱ项，第17条规定，重大资产重组涉及关联交易的，独立财务顾问应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见。Ⅲ项，第21条规定，上市公司独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就重大资产重组发表独立意见。 -
第13题：
上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员、（ ）、财务上分开。
A．资本
B．经营
C．资产
D．资金
正确答案：C
控股股东应在人员、资产、财务上分开。 -
第14题：
上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（ ）上分开。
A．资产、人员、经营
B．经营、 财务、 人员
C．资产、人员、财务
D．财务、人员、经营
正确答案：C
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第15题：
上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员资产财务上分开。（ ）
正确答案：√
上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员资产财务上分开。
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第16题：
下列关于上市公司收购母公司资产的说法中，正确的有（）。
Ⅰ上市公司收购母公司资产属于关联交易
Ⅱ上市公司收购母公司资产必须聘请独立财务顾问发布独立财务顾问报告
Ⅲ上市公司收购母公司资产要通过董事会(关联董事要回避)和股东大会(关联股东要回避)审议
Ⅳ上市公司收购母公司资产属于非关联交易A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、答案：D解析：上市公司收购母公司资产属于关联交易，其履行的程序应符合关联交易审批程序的要求，即要通过董事会(关联董事要回避)和股东大会(关联股东要回避)审议，如果构成重大资产重组或并购还要报中国证监会核准。上市公司收购母公司资产必须聘请独立财务顾问发布独立财务顾问报告。 -
第17题：
重大资产重组完成后，上市公司应做到财务独立，包括（）。A:建立开设银行账户
B:不得为控股股东担保
C:独立纳税
D:独立作出财务决策答案：A,B,C,D解析：拟发行上市公司应做到财务独立：①拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策；②拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户；③股东单位或其他关联方不得以任何形式占用拟发行上市公司的货币资金或其他资产；④拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行采纳义务；⑤拟发行上市公司应独立对外签订合同；⑥拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。 -
第18题：
上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在()上分开。A:资产、人员、经营
B:经营、财务、人员
C:资产、人员、财务
D:财务、人员、经营答案：C解析：上市公司申请发行新股，应在资产、人员、财务上保持独立性。 -
第19题：
拟发行上市公司为了做到治理规范，必须保证()。A:资产独立完整
B:人员独立
C:机构独立
D:财务独立答案：A,B,C,D解析：治理规范的具体要求主要有：①拟发行上市公司的资产应做到独立完整；②拟发行上市公司的人员应做到独立；③拟发行上市公司的机构应做到独立；④拟发行上市公司应做到财务独立。 -
第20题：
拟发行上市公司独立性要求包括（）。
- A、资产独立完整
- B、业务独立
- C、人员独立
- D、财务独立
正确答案:A,C,D -
第21题：
上市公司向股东配股必须符合（）基本条件。
- A、上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开
- B、公司配售的股票包括普通股与优先股
- C、公司近3个完整会计年度净资产收益率一般平均在10%以上
- D、公司配股发行股份总数不得超过原有普通股股价总数30%
正确答案:A,C,D -
第22题：
判断题上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上公开，保证上市公司的人员分离、资产完整和财务分离。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题上市公司向股东配股必须符合（）基本条件。A上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开
B公司配售的股票包括普通股与优先股
C公司近3个完整会计年度净资产收益率一般平均在10%以上
D公司配股发行股份总数不得超过原有普通股股价总数30%
正确答案： C,A解析： 暂无解析