证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。A、1000万B、2000万C、5000万D、1亿

题目

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。

  • A、1000万
  • B、2000万
  • C、5000万
  • D、1亿
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1.关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B.注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本C.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

2.依照我国《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A．1B．2C．3D．0.5

3.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（ ）。 A．注册资本不低于1 000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

4.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。A．3 000万元，3个B．2 000万元，3个以上C．2 000万元，3个D．3 000万元，3个以上

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  • 第1题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于()万元人民币。

    A、1000

    B、2000

    C、3000

    D、4000


    参考答案：B

  • 第2题：

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是( )。

    A．基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

    B．基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本

    C．基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币

    D．基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本


    正确答案：A

  • 第3题：

    《证券投资基金法》规定：设立基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    依照我国《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

    A．1

    B．2

    C．3

    0．5


    正确答案：A

  • 第5题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。

    A.注册资本不低于2000万元人民币，且为实缴货币资本

    B.高级管理人员已取得基金从业资格

    C.持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度

    D.最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为


    正确答案：ABCD
    考4;见销售基础教材P213

  • 第6题：

    根据我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。
    A.5亿元 B.3亿元 C.2亿元 D.1亿元


    答案：D
    解析：
    【详解】D。设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；注舟资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资未不低于3亿元人民币；取得基金从业资格的人员达到法定人数；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第7题：

    申请基金代销业务的证券投资咨询机构的注册资本不得低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。()


    答案：对
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第十一条对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定如下①注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本；②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；③持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度；④最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。⑤专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件

  • 第8题：

    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()。

    A:最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
    B:注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    C:高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    D:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

    答案：A,B,C
    解析：
    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第（二）项至第（九）项和第十条第（三）项、第（四）项规定的条件外，还应当具备下列条件：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；③持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度；④最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第（三）项规定的条件是：财务状况良好、运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。

  • 第9题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（）。

    • A、注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    • B、高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    • C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
    • D、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、0.5

    正确答案:A

  • 第11题：

    设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，爿且必须为实缴货币资本。（）


    正确答案:错误

  • 第12题：

    单选题
    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。
    A

    1000万

    B

    2000万

    C

    5000万

    D

    1亿


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件不包括（ ）。 A．专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件 B．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 C．注册资本不低于2 000万元人民币，且必须为实缴货币资本 D．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历


    正确答案：B
    《证券投资基金销售管理办法》第十一条对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定：持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度。故B项说法错误。

  • 第14题：

    依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．0.5


    正确答案：A
    设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合《公司法》规定的章 程；注册资本不少于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于三亿元人民币。

  • 第15题：

    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是( )。

    A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

    B.高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

    C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

    D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为


    正确答案:C
    解题思路：证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件包括：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

  • 第16题：

    依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（ ）。

    A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

    B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

    C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

    D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为


    正确答案：BCD

  • 第18题：

    设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。()


    答案：错
    解析：
    《证券投资基金法》第13条规定，设立基金管理公司注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

  • 第19题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于3000万元人民币。()


    答案：错
    解析：
    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于2000万元人民币，且必须是实缴货币资本。

  • 第20题：

    设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（　　）。

    A．注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
    B．注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本
    C．注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本
    D．注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

    答案：A
    解析：

    根据《基金法》第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第21题：

    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。

    • A、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
    • B、注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本
    • C、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
    • D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。

    • A、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
    • B、注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本
    • C、注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本
    • D、注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本

    正确答案:A

  • 第23题：

    依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、0.5

    正确答案:A

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