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  • 第1题:

    美国商业银行间接担任基金管理人,这种方式在( )基金中较常见。

    A:股票基金

    B:货币市场基金

    C:混合基金

    D:雨伞基金

    [


    [答]] A C

  • 第2题:

    下列关于证券投资基金的叙述中,错误的是( )。

    A.证券投资基金是一种集合投资方式

    B.证券投资基金反映的是一种信托关系

    C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

    D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式


    答案:C
    解析:证券投资基金在美国被称为“共同基金”,在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”,在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。

  • 第3题:

    基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:×
    B
    在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

  • 第4题:

    我国《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 ( )


    正确答案:×

  • 第5题:

    在美国,商业银行可直接担任基金管理人,即在开放式基金条件下,由基金公司直接将基金资金铰给商业银行管理。这种方式在( )基金中较为常见。

    A:货币市场 B:资本市场C:债券基金 D:混合基金


    参考答案:A

  • 第6题:

    共用题干

    下列关于证券投资基金托管人和管理人的说法正确的是:
    A:基金管理人可以由依法设立的合伙企业担任
    B:基金管理人和基金托管人可以是同一人
    C:基金管理人和基金托管人可以相互投资或持股
    D:基金托管人只能由商业银行担任

    答案:A
    解析:
    参见《证券法》第69条,ABCD选项中所列举的主体都是应当对虚假信息承担连带责任的主体。
    A选项中甲公司是乙公司的控股股东,根据《证券法》第74条的规定,甲公司的董事长陈某是内幕信息的知情人员,不能泄露内幕信息,建议他人买卖证券,冯某利用非法获取的内幕信息买卖乙公司股票,构成内幕交易行为,所以A选项正确。《证券法》第77条规定了操纵证券市场的行为,B选项中甲公司与乙公司、丙公司合谋联合买卖,操纵丁公司的股票价格,构成操纵证券市场的行为,所以B选项正确。根据《证券法》第79条第(2)项的规定,证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件的,构成欺诈客户行为,所以C选项正确。《证券法》第80条规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”D选项中甲公司和杨某的行为实际构成甲公司借用杨某的账户从事证券交易,是法律禁止的行为,所以D选项不正确。
    《证券法》第96条第1款规定:“采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。”甲公司应该采取要约收购的方式,所以A选项不正确。甲公司提出的要约收购条件,必须适用于乙公司的所有股东,所以B选项不正确。该法第93条规定:“采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。”根据该条规定,C选项正确。D选项中甲公司已经持有了乙公司全部股份的80%,根据第50条规定,股票上市的条件之一为公开发行的股份占股份总额的25%以上,因此乙公司已经不具备上市条件,乙公司的股票应当终止上市,乙公司其余的股东有权要求甲公司收购其持有的股票,所以D选项正确。
    《证券法》第39条规定,证券交易并不必须在证券交易所进行,所以A选项不正确。《证券法》第40条规定,证券交易所内的交易方式并不限于公开的集中交易方式,所以B选项不正确。《证券法》第42条规定,证券交易并不必须以现货交易,所以C选项不正确。《证券法》第43条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”D选项正确。
    《证券法》第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”A选项不正确。《证券法》第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不正确。2005年修订前的《证券法》第104条第2款规定,投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托,《证券法》修订后该款已被删去,所以B选项不正确。《证券法》第113条第2款规定:“未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。”该款为《证券法》修订后新增的条款,根据该款规定,D选项正确。
    《证券投资基金法》第12条规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。《证券投资基金法》第36条规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。BC选项说法错误。《证券投资基金法》第33条规定,基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。故D选项说法错误。
    《证券投资基金法》第74条规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。故A项说法不符合上述第5项的要求,故错误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求,故正确。D项说法符合上述第(1)项的要求,故正确。

  • 第7题:

    在我国,基金管理人只能由依法设立( )担任。

    A.商业银行
    B.保险公司
    C.基金管理公司
    D.信托公司

    答案:C
    解析:
    在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

  • 第8题:

    证券投资基金参与主体中,一般由证券公司、商业银行及其他金融中介机构担任的是( )。

    A:基金发起人
    B:基金管理人
    C:基金销售代理人
    D:基金份额持有人

    答案:C
    解析:

  • 第9题:

    我国《基金法》的规定,基金管理人由()担任

    • A、信托投资公司
    • B、证券公司
    • C、基金管理公司
    • D、商业银行

    正确答案:C

  • 第10题:

    下列关于证券投资基金的说法正确的是:()

    • A、公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
    • B、基金管理人和基金托管人可以是同一人
    • C、基金托管人只能由商业银行担任
    • D、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

    正确答案:D

  • 第11题:

    多选题
    从事证券投资基金业务,是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从()方面介入证券投资基金业务。
    A

    担任基金托管人

    B

    担任基金管理人

    C

    销售基金证券

    D

    投资于基金证券


    正确答案: A,C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    在美国,商业银行可直接担任基金管理人,即在开放式基金条件下,由基金公司直接将基金资金铰给商业银行管理。这种方式在()基金中较为常见。
    A

    货币市场

    B

    资本市场

    C

    债券基金

    D

    混合基金


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    在我国,基金管理人只能由依法设立的( )担任。

    A.商业银行

    B.保险公司

    C.基金管理公司

    D.信托公司


    答案:C

  • 第14题:

    下进关于股权投资基金募集机构的说法中,正确的是()。

    A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

    B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

    C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金

    D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


    答案:A

  • 第15题:

    我国《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依法设立的( )担任。 A.证券公司 B.商业银行 C.基金管理公司 D.基金托管公司


    正确答案:C
    熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节,P83。

  • 第16题:

    由商业银行担任基金托管人,这是各国证券投资基金中普遍的现象,在美国、德国等国等国,商业银行不仅可以担任基金的托管人,还可以担任基金的管理人。()


    答案:正确

  • 第17题:

    在我国,基金管理人只能由依法设立的( )担任。

    A.基金管理公司
    B.商业银行
    C.基金监督机构
    D.自律组织

    答案:A
    解析:
    在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

  • 第18题:

    基金管理人可以由依照《证券投资基金法》设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。()


    答案:错
    解析:
    《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依照《证券投资基金法》设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。

  • 第19题:

    在证券投资基金的当事人和关系人中,商业银行可以申请担任()

    A:基金监管人
    B:基金管理人
    C:基金托管人
    D:基金持有人

    答案:C
    解析:
    我国证券投资基金的监管人是中国证监会。基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。目前我国证券投资基金的托管人是具有相应资格的商业银行。因此C项符合题意。

  • 第20题:

    在我国,基金托管人必须由中央银行担任,基金管理人必须由专业的基金管理公司担任。


    正确答案:错误

  • 第21题:

    按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。

    • A、证券公司
    • B、保险公司
    • C、基金管理管理公司
    • D、商业银行

    正确答案:C

  • 第22题:

    在我国,基金管理人只能由依法设立()担任。

    • A、商业银行
    • B、保险公司
    • C、基金管理公司
    • D、信托公司

    正确答案:C

  • 第23题:

    多选题
    美国商业银行间接担任基金管理人,这种方式在()基金中较常见。
    A

    股票基金

    B

    货币市场基金

    C

    混合基金

    D

    雨伞基金


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    单选题
    在我国,基金管理人只能由依法设立的(  )担任。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    基金管理公司

    D

    基金销售机构


    正确答案: C
    解析: