合规审核的程序不包括以下哪项（）。A、制定合规审核机制B、合规审核调查C、合规审核评价D、撰写合规审核报告

题目

合规审核的程序不包括以下哪项（）。

  • A、制定合规审核机制
  • B、合规审核调查
  • C、合规审核评价
  • D、撰写合规审核报告
相似考题

1.基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价

2.一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价

3.以下哪个不属于合规管理部门的职责()。A.合规计划的制定与执行B.合规审核C.合规性审计D.合规培训

4.合规管理部门履行的职责包括( )。A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试C．持续关注法律、规则和准则的最新发展D．对新员工进行合规培训E．制订合规管理计划

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  • 第1题：

    合规管理部门的职责不包括()。

    A.与监管机构保持日常工作联系

    B.合规部门的设置与人员配备

    C.合规审核

    D.合规监测与评估


    正确答案：B

  • 第2题：

    (2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）

    A.制定合规审核机制
    B.合规审核调查
    C.合规审核评价
    D.合规审核处理

    答案：D
    解析：
    合规审核的程序包括：制定合规审核机制、合规审核调查和合规审核评价。

  • 第3题：

    以风险为本的合规管理计划的内容不包括（ ）。

    A.合规风险评估
    B.合规风险框架
    C.特定政策和程序的实施与评价
    D.合规性测试

    答案：B
    解析：
    合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

  • 第4题：

    以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

    A.合规主管岗
    B.合规监测岗
    C.合规执行岗
    D.合规审核岗

    答案：C
    解析：
    银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第5题：

    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

    • A、制定书面的合规政策
    • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    • D、对员工进行合规培训

    正确答案:A

  • 第6题：

    一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    以下哪些审核不属于贷款的合规性审核（）。

    • A、主体资格审核
    • B、操作程序审核
    • C、放款授权及支付制度执行
    • D、授权相关手续审核

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 本题考查合规审核。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：（1）制定合规审核机制；（2）合规审核调查；（3）合规审核评价。

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人的合规审核程序不包括（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： A
    解析： 合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第10题：

    单选题
    合规审核的程序不包括以下哪项（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    合规审核调查

    C

    合规审核评价

    D

    撰写合规审核报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人的合规审核包含的程序不包括（  ）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    合规审核调查

    C

    合规审核后续完善

    D

    合规审核评价


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下哪些审核不属于贷款的合规性审核（）。
    A

    主体资格审核

    B

    操作程序审核

    C

    放款授权及支付制度执行

    D

    授权相关手续审核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.合规审核调查
    C.合规审核后续完善
    D.合规审核评价

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

  • 第14题：

    基金管理人的合规审核不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.确定合规审查人员
    C.合规审核调查
    D.合规审核评价

    答案：B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第15题：

    在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

    A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案
    B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书
    C.组织开展合规知识培训
    D.缓收利息的审核、申报

    答案：D
    解析：
    合规审核岗：
    （1）负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；
    （2）对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；
    （3）组织开展合规知识培训；
    （4）对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；
    （5）做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；
    （6）参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第16题：

    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）

    • A、合规风险管理计划             
    • B、合规政策
    • C、合规管理程序                 
    • D、合规指南

    正确答案:C

  • 第17题：

    基金管理人的合规审核程序不包括（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、确定合规审查人员
    • C、合规审核调查
    • D、合规审核评价

    正确答案:B

  • 第18题：

    商业银行合规管理三大机制不包括（）。

    • A、诚信举报
    • B、合规问责
    • C、合规审核
    • D、合规考核

    正确答案:C

  • 第19题：

    明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立健全规章制度管理流程
    • C、建立合规风险监控、报告制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    以下关于合规管理部门的职责，正确的是（）。
    A

    制定并执行风险为本的合规管理计划

    B

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    C

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人的合规审核不包括（　　）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第22题：

    单选题
    明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规性审核制度

    B

    建立健全规章制度管理流程

    C

    建立合规风险监控、报告制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行合规管理三大机制不包括（）。
    A

    诚信举报

    B

    合规问责

    C

    合规审核

    D

    合规考核


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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