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  • 第1题:

    我国现行证券监管体制属于中间型监管体制。()


    正确答案:√

  • 第2题:

    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。 ( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    我国证券市场监管体系包括( )。
    ①国务院证券监督管理机构
    ②证券投资者保护基金
    ③证券登记结算公司
    ④行业协会

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案:B
    解析:
    我国证券市场的监管体系。我国证券市场经过20多年的发展,逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。

  • 第4题:

    根据各国证券市场监管模式的差异,可以把证券市场监管体制分为三种类型,是()。

    • A、一级监管体制
    • B、二级监管体制
    • C、集中型监管体制
    • D、自律型监管体制
    • E、中间型监管体制

    正确答案:C,D,E

  • 第5题:

    我国证券市场监管的主要任务()

    • A、致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务
    • B、形成证券市场的法制秩序
    • C、追求自律规范的市场秩序
    • D、优先保护投资者利益

    正确答案:A

  • 第6题:

    简述我国证券管理体制的特点


    正确答案: 我国对证券市场管理实行国家集中统一管理和行业自律管理相结合的体制。

  • 第7题:

    单选题
    我国当前金融监管体制属于 ( )
    A

    混业监管体制

    B

    自律监督体制

    C

    分业监管体制

    D

    集中监管体制


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    单选题
    在我国,下列金融市场监管机构中属于外部监管机构的是()。
    A

    深圳证券交易所

    B

    上海证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    证监会


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    我国证券市场监管的主要任务()
    A

    致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务

    B

    形成证券市场的法制秩序

    C

    追求自律规范的市场秩序

    D

    优先保护投资者利益


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    判断题
    我国目前的证券市场监管偏重于集中统一监管。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    根据各国证券市场监管模式的差异,可以把证券市场监管体制分为三种类型,是()。
    A

    一级监管体制

    B

    二级监管体制

    C

    集中型监管体制

    D

    自律型监管体制

    E

    中间型监管体制


    正确答案: A,C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    我国当前的证券市场监管体制属于独立自主型。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型,两种监管模式各有利弊,将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势,我国即采取了该方式,下列属于我国证券市场监管者的是()。

    A.证券交易场所

    B.证券业协会

    C.证券登记结算机构

    D.中国证监会


    参考答案:ABD

  • 第14题:

    行政手段是我国证券市场监管的主要手段,其约束力强。 ( )


    答案:错
    解析:
    法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是 证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。

  • 第15题:

    我国证券市场监管体系包括( )。
    Ⅰ.国务院证券监督管理机构
    Ⅱ.证券投资者保护基金
    Ⅲ.证券登记结算公司
    Ⅳ.行业协会

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    我国证券市场经过20多年的发展,逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。

  • 第16题:

    试述加强我国证券市场监管应采取哪些措施。


    正确答案: 我国《证券法》对中国证券监督管理机构及其职责作了最新规定。其主要内容有:《证券法》第一百六十六条规定:"国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。"
    《证券法》第一百六十七条规定:"国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;
    (二)依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算,进行监督管理;
    (三)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动,进行监督管理;
    (四)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;
    (五)依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;
    (六)依法对证券业协会的活动进行指导和监督;
    (七)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;
    (八)法律、行政法规规定的其他职责。"
    总的说来,以上监管内容可分为证券发行和上市监管,证券交易监管,证券交易所、证券业协会等自律机构的监管,以及证券商监管四部分。

  • 第17题:

    在我国,下列金融市场监管机构中属于外部监管机构的是()。

    • A、深圳证券交易所
    • B、上海证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、证监会

    正确答案:D

  • 第18题:

    简述我国当前教育管理体制及其特点。


    正确答案: 在我国,国家对各级各类教育管理实行中央与地方两级管理体制。这一管理体制具有以下特征:
    (1)政府负责,幼教事业管理地方化;
    (2)分级管理,教育部门发挥主管主导作用;
    (3)分工负责,幼教事业管理社会化。

  • 第19题:

    单选题
    当前我国的金融监管体制是()
    A

    混业监管体制

    B

    自律监管体制

    C

    分业监管体制

    D

    全能监管体制


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案: D
    解析: 考查我国证券市场的监管体系。我国证券市场经过20多年的发展,逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。

  • 第21题:

    单选题
    下列关于我国金融市场监管体制的说法,正确的有(  )。Ⅰ.1992年以前,我国金融市场由人民银行统一监管Ⅱ.1992年—1997年为我国分业监管起步阶段Ⅲ.2008年全球金融危机对我国监管体制没有影响Ⅳ.我国当前采用“一委一行两会”的监管格局
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    我国对证券发行和交易采取的监管体制是()
    A

    证券监督管理机构监管体制

    B

    证券业协会监管体制

    C

    以证券业协会监管体制为主,以证券监督管理机构监管体制为辅

    D

    以证券监督管理机构监管体制为主,以证券业协会监管体制为辅


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    问答题
    试述加强我国证券市场监管应采取哪些措施。

    正确答案: 我国《证券法》对中国证券监督管理机构及其职责作了最新规定。其主要内容有:《证券法》第一百六十六条规定:"国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。"
    《证券法》第一百六十七条规定:"国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;
    (二)依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算,进行监督管理;
    (三)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动,进行监督管理;
    (四)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;
    (五)依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;
    (六)依法对证券业协会的活动进行指导和监督;
    (七)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;
    (八)法律、行政法规规定的其他职责。"
    总的说来,以上监管内容可分为证券发行和上市监管,证券交易监管,证券交易所、证券业协会等自律机构的监管,以及证券商监管四部分。
    解析: 暂无解析