关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。A、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B、注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本C、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

题目

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。

  • A、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
  • B、注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本
  • C、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
  • D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
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1.关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )。A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B.注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本C.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

2.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。A．3 000万元，3个B．2 000万元，3个以上C．2 000万元，3个D．3 000万元，3个以上

3.商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A．中国证监会B．证券交易所C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构

4.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于3000万元人民币。（ ）

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  • 第1题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（ ）。 A．注册资本不低于1 000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为


    正确答案：BCD
    考点：了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P145。

  • 第2题：

    以下（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A．商业银行

    B．证券公司

    C．证券投资咨询机构

    D．专业基金销售机构


    正确答案：ABCD
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  • 第3题：

    （ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    A．商业银行

    B．证券投资咨询机构

    C．保险公司

    D．证券公司


    正确答案：ABD
    《证券投资基金销售管理办法》要求：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

  • 第4题：

    目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。

    A.注册资本不低于2000万元人民币，且为实缴货币资本

    B.高级管理人员已取得基金从业资格

    C.持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度

    D.最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为


    正确答案：ABCD
    考4;见销售基础教材P213

  • 第6题：

    按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中，不可以申请基金代销业务资格的是(　　)。

    A.证券投资咨询机构
    B.证券公司
    C.信托公司
    D.商业银行

    答案：C
    解析：
    2013年版的《证券投资基金销售管理办法》对基金销售业务资格申请实行注册制，将基金销售机构类型扩大至商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

  • 第7题：

    下列具有基金代销业务资格的有（）。

    • A、证券公司
    • B、证券投资咨询机构
    • C、专业基金销售机构
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第8题：

    以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

    • A、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    • B、高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    • C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
    • D、最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

    正确答案:C

  • 第10题：

    （）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    • A、商业银行
    • B、证券投资咨询机构
    • C、保险公司
    • D、证券公司

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券投资基金管理办法》的规定，下列机构中，不可以申请基金代销业务资格的是（  ）。
    A

    商业银行

    B

    信托公司

    C

    证券公司

    D

    证券投资咨询机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。
    A

    注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

    B

    高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

    C

    持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

    D

    最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为


    正确答案： A
    解析： 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件包括：
    ①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
    ②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；
    ③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；
    ④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

  • 第13题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件不包括（ ）。 A．专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件 B．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 C．注册资本不低于2 000万元人民币，且必须为实缴货币资本 D．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历


    正确答案：B
    《证券投资基金销售管理办法》第十一条对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定：持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度。故B项说法错误。

  • 第14题：

    目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 ( )


    正确答案：√

  • 第15题：

    在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构


    正确答案：ABCD
    了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节，P6。

  • 第16题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（ ）。

    A．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本

    B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

    C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

    D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为


    正确答案：BCD

  • 第17题：

    在我国，()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:独立基金销售机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    目前可申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  • 第18题：

    （　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    A.商业银行
    B.证券公司
    C.证券投资咨询机构
    D.期货公司
    E.保险机构

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    2013年《证券投资基金销售管理办法》将基金销售机构扩大至商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

  • 第19题：

    （）申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（）。

    • A、注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    • B、高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    • C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
    • D、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    商业银行等中国证监会规定的机构可以向（）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    下列具有基金代销业务资格的有（）。
    A

    证券公司

    B

    证券投资咨询机构

    C

    专业基金销售机构

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。
    A

    最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

    B

    注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本

    C

    高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历

    D

    持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    （  ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    证券投资咨询机构

    D

    独立基金销售机构

    E

    保险机构


    正确答案： D,A
    解析：

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