期货公司不得从事或者变相从事期货（）业务。A、咨询B、融资C、经纪D、自营

题目

期货公司不得从事或者变相从事期货（）业务。

  • A、咨询
  • B、融资
  • C、经纪
  • D、自营
相似考题

1.期货公司不得从事期货自营业务。（ ）

2.目前，我国期货公司主要从事期货经纪业务，受现行法规约束，不得从事期货自营业务。（ ）

3.期货公司业务实行许可制度，按照规定期货公司（ ）。A．不得申请经营境外期货经纪业务B．经批准可以开展期货投资咨询业务C．不得从事不与期货业务无关的活动D．不得从事或变相从事期货自营业务E．不得客户提供融资、对外担保

4.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

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  • 第1题：

    期货公司只能在境内范围内从事期货业务，不得发展境外期货交易。（ ）


    正确答案：×
    期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  • 第2题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。

    A、永远不得从事金融期货业务
    B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。

  • 第3题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是()。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D，《期货交易管理条例》第17条第3项的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第4题：

    期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第5题：

    期货公司欺诈客户的行为有（ ）。

    A. 挪用客户保证金的
    B. 向客户提供虚假成交回报的
    C. 与客户约定分享利益. 共担风险的
    D. 从事或者变相从事期货自营业务

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条规定，欺诈客户的行为包括：①向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；⑤向客户提供虚假成
    交回报的；⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的；⑦挪用客户保证金的；⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第6题：

    《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

    A.3
    B.5
    C.6
    D.10

    答案：A
    解析：
    期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

  • 第7题：

    下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是（）。

    • A、期货公司不得为其股东提供融资
    • B、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
    • C、期货公司可以为其实际控制人提供融资
    • D、期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

    正确答案:C

  • 第8题：

    未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（　）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（　　）。
    A

    不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    B

    经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

    C

    从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    D

    从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格


    正确答案： B,A
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。
    A

    为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

    B

    对外担保

    C

    从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

    D

    从事或者变相从事期货自营业务


    正确答案： A,D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务，可以代理客户进行期货交易；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

  • 第14题：

    《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为
    其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

    A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
    C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
    D. 为其股东. 实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六十六条的规定，选项A、B、C、D均符合题意

  • 第15题：

    兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（ ）行为和活动。

    A.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
    B.从事或者变相从事期货自营业务
    C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
    D.对外担保

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。??期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。??期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第16题：

    某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是()。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
    C.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第17条第3款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第17题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第18题：

    期货公司（ ）期货自营业务。

    A.可绕道从事
    B.在获得许可的情况下可从事
    C.不得从事或者变相从事
    D.可以从事

    答案：C
    解析：
    期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第19题：

    期货公司下列（　）行为和活动是违反法律法规规定的。

    • A、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
    • B、对外担保
    • C、从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
    • D、从事或者变相从事期货自营业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

    • A、从事或者变相从事期货自营业务
    • B、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
    • C、对外担保
    • D、经营境外期货经纪业务

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    期货公司（）期货自营业务。

    • A、可以从事
    • B、可绕道从事
    • C、在获得许可的情况下可从事
    • D、不得从事或者变相从事

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。
    A

    从事或者变相从事期货自营业务

    B

    为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

    C

    对外担保

    D

    经营境外期货经纪业务


    正确答案： B,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第17条第1款规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司不得从事或者变相从事期货（）业务。
    A

    咨询

    B

    融资

    C

    经纪

    D

    自营


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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