基金管理人在董事会和管理层会设立专门的（），安排（）分管合规管理部的工作。A、风险控制委员会；董事长B、内部控制委员会；督察长C、内部控制委员会；董事长D、风险控制委员会；督察长

题目

基金管理人在董事会和管理层会设立专门的（），安排（）分管合规管理部的工作。

  • A、风险控制委员会；董事长
  • B、内部控制委员会；督察长
  • C、内部控制委员会；董事长
  • D、风险控制委员会；督察长
相似考题

1.主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会

2.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。A.督察长 B.总经理 C.基金经理 D.独立董事

3.董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。 A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

4.基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。A.督察长B.总经理C.基金经理D.独立董事

参考答案和解析
正确答案:D
更多“基金管理人在董事会和管理层会设立专门的（），安排（）分管合规管理”相关问题

  • 第1题：

    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
    B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

    答案：A
    解析：
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

  • 第2题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    合规与风险控制部的职责不包括（）。

    • A、风险的日常管理
    • B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
    • C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
    • D、定期对本部门的合规风险进行评估

    正确答案:D

  • 第5题：

    董事会下设的（）（）或专门设立的（）对商业银行合规风险管理进行日常监督。

    • A、风险管理委员会
    • B、审计委员会
    • C、合规管理委员会
    • D、内控管理委员会

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    董事会下设的（）对商业银行合规风险管理进行日常监督。

    • A、风险管理委员会
    • B、审计委员会
    • C、专门设立的合规管理委员会
    • D、风险合规管理委员会

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单选题
    董事会和（）应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。
    A

    监事会

    B

    高级管理层

    C

    中层管理层

    D

    普通员工


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    董事会履行合规管理职责不包括（）
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（  ）。
    A

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告

    B

    合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    C

    经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线

    D

    高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （  ）授权下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    股东大会


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    董事会下设的（）对商业银行合规风险管理进行日常监督。
    A

    风险管理委员会

    B

    审计委员会

    C

    专门设立的合规管理委员会

    D

    风险合规管理委员会


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于董事会的职责，说法错误的是（）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.审批高级管理层提交的合规风险管理报告
    C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
    D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    答案：D
    解析：
    D选项属于高级管理层的职责。
    考点
    合规管理概述

  • 第14题：

    基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。

    • A、督察长
    • B、总经理
    • C、基金经理
    • D、独立董事

    正确答案:A

  • 第15题：

    （）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

    • A、监事会
    • B、督察长
    • C、合规与风险管理委员会
    • D、合规与风险控制部

    正确答案:D

  • 第16题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

    • A、董事会和高级管理层
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、理事会

    正确答案:A

  • 第17题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第18题：

    基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。

    • A、合规管理部门
    • B、合规与风险管理委员会
    • C、董事会
    • D、股东大会

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    ()为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
    A

    监事会

    B

    督察长

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： D
    解析： 合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

  • 第20题：

    多选题
    董事会在银行合规管理过程中的职责包括 （ ）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规与风险控制部的职责不包括（　　）。
    A

    风险的日常管理

    B

    识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

    C

    向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

    D

    制定书面的合规政策


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。
    A

    合规管理部门

    B

    合规与风险管理委员会

    C

    董事会

    D

    股东大会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。
    A

    督察长

    B

    总经理

    C

    基金经理

    D

    独立董事


    正确答案： A
    解析： 基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

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