简述证券投资风险的内容。
题目
简述证券投资风险的内容。
相似考题
参考答案和解析
正确答案:
1.系统性风险
证券投资的系统性风险，是由于外部经济环境因素变化引起整个证券市场的不确定性加强，从而对市场上所有证券都产生影响的共同性风险。系统性风险影响到市场上所有证券，无法通过投资多样化的证券组合而加以避免，也称为不可分散风险。
（1）利率风险
（2）购买力风险
（3）再投资风险
2.非系统性风险
证券的非系统性风险，是由于特定的经营环境或特定事件变化所引起的不确定性，从而对个别证券产生影响的特有风险。非系统性风险源于每个公司自身特有的营业活动和财务活动，与某个具体的证券相关联，同整个证券市场无关。非系统性风险可以通过持有证券的投资多样化来抵消，也称为可分散风险。
（1）违约风险
（2）流动性风险
（3）期限性风险
证券投资的系统性风险，是由于外部经济环境因素变化引起整个证券市场的不确定性加强，从而对市场上所有证券都产生影响的共同性风险。系统性风险影响到市场上所有证券，无法通过投资多样化的证券组合而加以避免，也称为不可分散风险。
（1）利率风险
（2）购买力风险
（3）再投资风险
2.非系统性风险
证券的非系统性风险，是由于特定的经营环境或特定事件变化所引起的不确定性，从而对个别证券产生影响的特有风险。非系统性风险源于每个公司自身特有的营业活动和财务活动，与某个具体的证券相关联，同整个证券市场无关。非系统性风险可以通过持有证券的投资多样化来抵消，也称为可分散风险。
（1）违约风险
（2）流动性风险
（3）期限性风险
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第1题：
风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）
Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅳ.投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：A解析：风险揭示书还应以醒目文字载明以下内容:①本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质。未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素.②投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容.③接受证券投资顾问服务的投资者.自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺.④特别提示:投资者应签薯本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失 -
第2题：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。
A、客户财产与收入状况
B、客户的家庭情况
C、证券投资经验
D、投资需求与风险偏好答案：B解析：B
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 -
第3题：
简述证券组合中资产的相关性以及投资比例对证券组合风险的影响。
证券组合中资产的相关性以及投资比例对证券组合风险的影响为：
（1）当资产的相关性一定时，投资比重影响证券组合的方差。
（2）当投资比重一定时，资产的相关系数越小，证券组合的方差也越小，因而证券组合的风险也就越小。
略 -
第4题：
什么是证券投资的风险？系统风险主要包括哪些内容？非系统风险又包括哪些内容？
正确答案: 证券投资中，证券投资收益（收益率）的不确定性称之为证券投资风险。
系统风险包括：1利率变动2通货膨胀3政治因素4政策变化。
非系统风险包括：1经营风险2财务风险3流动风险4违约风险 -
第5题：
下列关于证券投资组合的收益与风险的说法，正确的是（）。
- A、证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均
- B、证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小
- C、证券投资组合扩大了投资者的选择范围
- D、证券投资组合减少了投资者的投资机会
正确答案:C -
第6题：
简述传统债券投资风险的内容。
正确答案: 1、违约风险；
2、利率风险；
3、通货膨胀风险；
4、变现能力风险；
5、汇率风险。 -
第7题：
简述证券投资的风险？
正确答案: 证券投资的风险包括：
⑴违约风险
⑵来自证券市场的风险
⑶来自证券者自身的风险。 -
第8题：
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第9题：
问答题简述证券投资基金的投资风险。正确答案：解析： -
第10题：
问答题什么是证券投资的风险？系统风险主要包括哪些内容？非系统风险又包括哪些内容？正确答案： 证券投资中，证券投资收益（收益率）的不确定性称之为证券投资风险。
系统风险包括：1利率变动2通货膨胀3政治因素4政策变化。
非系统风险包括：1经营风险2财务风险3流动风险4违约风险解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题简述证券投资风险的内容。正确答案： 1.系统性风险
证券投资的系统性风险，是由于外部经济环境因素变化引起整个证券市场的不确定性加强，从而对市场上所有证券都产生影响的共同性风险。系统性风险影响到市场上所有证券，无法通过投资多样化的证券组合而加以避免，也称为不可分散风险。
（1）利率风险
（2）购买力风险
（3）再投资风险
2.非系统性风险
证券的非系统性风险，是由于特定的经营环境或特定事件变化所引起的不确定性，从而对个别证券产生影响的特有风险。非系统性风险源于每个公司自身特有的营业活动和财务活动，与某个具体的证券相关联，同整个证券市场无关。非系统性风险可以通过持有证券的投资多样化来抵消，也称为可分散风险。
（1）违约风险
（2）流动性风险
（3）期限性风险解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题简述证券投资基本面分析的主要内容。正确答案： 证券投资的基本面分析是对经济运行周期、宏观经济政策、产业生命周期以及上市公司自身状况同市场之间关系的研究。
（1）宏观经济周期性运行与证券市场。证券价格的变动大体上与经济周期相一致。一般是：经济繁荣，证券价格上涨；经济衰退，证券价格下跌。
（2）宏观经济政策与证券市场。货币政策的调整会直接、迅速地影响证券市场。财政政策的调整对证券市场具有持久但较为缓慢的影响。汇率政策的调整从结构上影响证券市场价格。汇率对证券市场的影响主要体现在：汇率上升，本币贬值，本国产品的竞争力增强，出口型企业将受益，此类公司的证券价格就会上扬。
（3）企业生命周期与证券行市。—个产业经历的由产生到成长再到衰落的发展演变过程称为产业的生命周期。初创期的产业，如信息网络业、生物制药业等的风险较大，因而其证券价格的大幅波动不可避免；处于成长期的产业由于利润快速成长，因而其证券价格也呈现快速上扬之势；处于成熟期的产业是蓝筹股的集中地，其证券价格一般呈现稳步攀升之势，大涨和大跌的可能性都不大，颇具长线持筹的价值。
（4）企业自身状况与证券行市。主要是对公司进行背景分析、会计数据分析和财务状况分析。公司基本背景分析主要包括公司获利能力分析和公司竞争地位分析。会计数据分析的目的是评估一个企业的会计记录是否真实地反映了其所代表的经济活动。财务分析的目的是从财务数据的角度评估上市公司在何种程度上执行了既定战略，是否达到了既定目标。公司财务分析的基本工具有两种：比率分析和现金流量分析。解析： 暂无解析 -
第13题：
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。
A、证券公司
B、证券投资顾问和客户
C、中国证券业协会
D、中国证监会答案：C解析：C
略。 -
第14题：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好答案：B解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定。 -
第15题：
简述投资银行在资产证券化中的作用和面临的风险。
正确答案: 投资银行在资产证券化中的作用主要表现在：
优化资产：分析、评价、选择出合适的资产进行优化组合
创立证券化载体（SPV）：SPV收购资产，再以该资产的未来现金流收入为担保发行证券重新包装现金流：将现金流包装成具有不同期限、不同提前偿付风险特征的档次 承销证券：SPV以发行证券所募集的资产购买证券化资产，原始资产的持有人因此获得高流动性的货币资金
资金管理：投资银行可以作为受托人
风险：
1）资本风险：如果发行的证券无法销售或无法全部销售
2）市场风险：发行的证券无法以有利的价格出售，从而遭受损失
3）汇率风险：跨国运作的资产证券化业务面临汇率波动的风险 -
第16题：
简述证券投资的系统风险和非系统风险。
正确答案:系统风险包括：政策风险；周期波动风险；利率风险；购买力风险；非系统风险包括：信用风险；经营风险；财务风险。 -
第17题：
简述证券投资基金信息披露的内容
正确答案:1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；
2、基金募集情况；
3、基金份额上市交易公告书；
4、基金资产净值、基金份额净值；
5、基金份额申购、赎回价格；
6、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；
7、临时报告；
8、基金份额持有人大会决议；
9、基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；
10、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
11、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。 -
第18题：
简述证券投资风险的含义及分类。
正确答案: 证券投资风险是指投资者在证券投资过程中遭受损失或达不到预期收益的可能性。证券投资风险分为两类，即经济风险与心理风险。证券投资所要考虑的风险主要是经济风险，经济风险来源于证券发行主休的变现风险、违约风险以及证券市场的利率风险和通货膨胀风险等。 -
第19题：
简述证券投资基本面分析的主要内容？
正确答案:证券投资的基本面分析是对经济运行周期、宏观经济政策、产业生命周期以及上市公司自身状况同市场之间关系的研究。
（1）宏观经济周期性运行与证券市场。证券价格的变动大体上与经济周期相一致。一般是：经济繁荣，证券价格上涨；经济衰退，证券价格下跌。
（2）宏观经济政策与证券市场。货币政策的调整会直接、迅速地影响证券市场。财政政策的调整对证券市场具有持久但较为缓慢的影响。汇率政策的调整从结构上影响证券市场价格。汇率对证券市场的影响主要体现在：汇率上升，本币贬值，本国产品的竞争力增强，出口型企业将受益，此类公司的证券价格就会上扬。
（3）企业生命周期与证券行市。—个产业经历的由产生到成长再到衰落的发展演变过程称为产业的生命周期。初创期的产业，如信息网络业、生物制药业等的风险较大，因而其证券价格的大幅波动不可避免；处于成长期的产业由于利润快速成长，因而其证券价格也呈现快速上扬之势；处于成熟期的产业是蓝筹股的集中地，其证券价格一般呈现稳步攀升之势，大涨和大跌的可能性都不大，颇具长线持筹的价值。
（4）企业自身状况与证券行市。主要是对公司进行背景分析、会计数据分析和财务状况分析。公司基本背景分析主要包括公司获利能力分析和公司竞争地位分析。会计数据分析的目的是评估一个企业的会计记录是否真实地反映了其所代表的经济活动。财务分析的目的是从财务数据的角度评估上市公司在何种程度上执行了既定战略，是否达到了既定目标。公司财务分析的基本工具有两种：比率分析和现金流量分析。 -
第20题：
问答题简述证券组合中资产的相关性以及投资比例对证券组合风险的影响。正确答案： 证券组合中资产的相关性以及投资比例对证券组合风险的影响为：
（1）当资产的相关性一定时，投资比重影响证券组合的方差。
（2）当投资比重一定时，资产的相关系数越小，证券组合的方差也越小，因而证券组合的风险也就越小。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题简述证券投资的系统风险和非系统风险。正确答案： 系统风险包括：政策风险；周期波动风险；利率风险；购买力风险；非系统风险包括：信用风险；经营风险；财务风险。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题简述商业银行证券投资的风险类型。正确答案：解析： -
第23题：
问答题简述证券投资的系统性风险。正确答案： 系统风险指的是总收益变动中由影响所有证券价格的因素引起的那一部分变动。系统风险主要有以下几种形式：
（1）宏观经济风险；
（2）购买力风险；
（3）利率风险；
（4）汇率风险；
（5）市场风险；
（6）社会、政治风险。解析： 暂无解析