某银行结算模式产品于T日网下申购了深圳新股C，100000股，该股发行价格为10元/股，并于T+2日中签10000股，以下表述中正确的是（）A、T日借记深圳新股清算款10，000，000.00，贷记银行存款10，000，000.00B、T日借记股票投资成本10，000，000.00，贷记深圳证券清算款10，000，000.00C、T+2日借记深圳证券清算款9，900，000.00，股票投资成本100，000.00，贷记银行间新股清算款10，000，000.00D、T+2日借记银行存款9，900，000.0
题目
某银行结算模式产品于T日网下申购了深圳新股C，100000股，该股发行价格为10元/股，并于T+2日中签10000股，以下表述中正确的是（）
- A、T日借记深圳新股清算款10，000，000.00，贷记银行存款10，000，000.00
- B、T日借记股票投资成本10，000，000.00，贷记深圳证券清算款10，000，000.00
- C、T+2日借记深圳证券清算款9，900，000.00，股票投资成本100，000.00，贷记银行间新股清算款10，000，000.00
- D、T+2日借记银行存款9，900，000.00，股票投资成本100，000.00，贷记银行间新股清算款10，000，000.00
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第1题：
若某银行允许投资者根据市场情况提前终止新股申购类理财产品，且该银行的某新股申购类理财产品在某个可赎回月之前实现的信托单位净值为1.0755元，信托网下参考年收益率为8.78%，信托年化收益率为6.8%。则投资者提前赎回该产品时，本金加收益为( )万元。(假定投资者初始投资150万元)
A．100
B．107.80
C．161.33
D．195.67
正确答案：C
解析：信托网下申购部分的收益率不能计入可实现的收益水平。投资者提前赎回该产品时，因为投资者初始投资150万元，则其本金加收益=150×1.0755=161.33(万元)。 -
第2题：
下列关于上市开放式基金申购、赎回流程的表述中，错误的是（ ）。 A．自T+2日起，投资者申购份额可用 B．T+3日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司 C．T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 D．T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
正确答案：ACD
上市开放式基金申购、赎回流程中，T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司；中国结算公司深圳分公司在T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司TA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人，故B项说法错误。 -
第3题：
第 98 题 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资
正确答案：ABC
选项D应该是T+4日。 -
第4题：
询价增发、比例配售操作的流程包括()。A:T-4日，网上路演
B:T-1日，网下申购定金验资、确定发行价格
C:T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日
D:T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌答案：A,C,D解析：T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格。本题正确答案为ACD选项。 -
第5题：
若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有()。A:T+1日进行申购资金验资
B:T+2日主承销商组织摇号抽签
C:T+2日由中国结算公司冻结申购资金
D:T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申购资金答案：A,B,D解析：申购日程安排如下：①投资者申购（T+0日）；②申购资金冻结、验资及配号（T+1日）；③摇号抽签、中签处理（T+2日）；④申购资金解冻（T+3日）；⑤结算与登记。因此C项应属T+1日。 -
第6题：
下列说法中错误的有（ ）。
A. 2006年5月19日，深圳证券交易所与中国.结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
B. 2006年5月19日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
C.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行
D.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行答案：B,D解析：2006年5月19日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 -
第7题：
根据深圳证券交易所和上海证券交易所的相关规定，中国结算公司分公司对申购资金于（）进行冻结处理。（T日为申购日）A:T+1日
B:T日
C:T+2日
D:T-1日答案：A解析：申赔日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司连行申购资金冻结处理16：00前（深圳证券交易所规定15:00前），申购资金须全部到位 -
第8题：
某银行结算模式产品于T日网下申购了深圳新股C，100000股，该股发行价格为10元/股，并于T+2日中签10000股，以下表述中正确的是（）
- A、T日借记深圳新股清算款10，000，000.00，贷记银行存款10，000，000.00
- B、T日借记股票投资成本10，000，000.00，贷记深圳证券清算款10，000，000.00
- C、T+2日借记深圳证券清算款9，900，000.00，股票投资成本100，000.00，贷记银行间新股清算款10，000，000.00
- D、T+2日借记银行存款9，900，000.00，股票投资成本100，000.00，贷记银行间新股清算款10，000，000.00
正确答案:D -
第9题：
某银行结算模式产品于T日网下申购了深圳新股C，100000股，该股发行价格为10元/股，并于T+2日中签10000股，以下表述中不正确的是（）
- A、T日借记银行间新股清算款10，000，000.00，贷记银行存款10，000，000.00
- B、T日借记股票投资成本10，000，000.00，贷记深圳证券清算款10，000，000.00
- C、T+2日借记银行存款9，900，000.00，股票投资成本100，000.00，贷记银行间新股清算款10，000，000.00
- D、T+2日借记深圳证券清算款9，900，000.00，股票投资成本100，000.00，贷记银行间新股清算款10，000，000.00
正确答案:B,D -
第10题：
关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。
- A、网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
- B、申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
- C、申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
- D、如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果
正确答案:A,C -
第11题：
单选题某银行结算模式产品于T日网上申购了深圳新股B，20000股，该股发行价格为10元/股，并于T+2日中签500股，以下表述中正确的是（）AT日借记深圳新股清算款200，000.00，贷记银行存款200，000.00
BT日借记股票投资成本200，000.00，贷记深圳证券清算款200，000.00
CT+2日借记深圳证券清算款195，000.00，股票投资成本5，000.00，贷记深圳新股清算款200，000.00
DT+2日借记银行存款195，000.00，股票投资成本5，000.00，贷记深圳新股清算款200，000.00
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题某银行结算模式产品于T日网下申购了深圳新股C，100000股，该股发行价格为10元/股，并于T+2日中签10000股，以下表述中正确的是（）AT日借记深圳新股清算款10，000，000.00，贷记银行存款10，000，000.00
BT日借记股票投资成本10，000，000.00，贷记深圳证券清算款10，000，000.00
CT+2日借记深圳证券清算款9，900，000.00，股票投资成本100，000.00，贷记银行间新股清算款10，000，000.00
DT+2日借记银行存款9，900，000.00，股票投资成本100，000.00，贷记银行间新股清算款10，000，000.00
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
深圳证券交易所《资金申购上网定价实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（ ），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
正确答案：C
资金申购程序。 -
第14题：
配售对象须在T日（ ）点前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。
A．14：00
B．15：00
C．16：00
D．17：00
正确答案：C
配售对象须在T日16：00前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。 -
第15题：
关于询价增发操作流程，假设T日为增发发行日、原股东配售缴款日，下列说法错误的是( )。A、T-5日，《招股意向书》、《网下发行公告》、《网上路演公告》（如有）见报并见于证券交易所网站
B、T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款
C、T+1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》
D、T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌答案：C解析：C
C项，T-1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》。 -
第16题：
配售对象须在T日()点前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。A:14：00
B:15：00
C:16：00
D:17：00答案：C解析：配售对象须在T日16：00前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。 -
第17题：
若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的说法，正确的有（ ）。
A. T+1日进行申购资金验资
B. T+1日由中国结算公司分公司冻结申购资金
C. T+2日主承销商组织摇号抽签
D. T f 3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金答案：A,B,C,D解析：申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。16:00前（深圳证券交易所规定15:00前），申购资金须全部到位。16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日（T + 3日），主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。 -
第18题：
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，中国结算公司分公司对申购资金于()进行冻结处理。（T日为申购日）A:T+2日
B:T-1日
C:T+1日
D:T日答案：C解析： -
第19题：
某券商结算模式产品于T日网上申购了上海新股B，20000股，该股发行价格为10元/股，并于T+2日中签1000股，以下表述中不正确的是（）
- A、T日借记上海新股清算款200，000.00，贷记券商保证金200，000.00
- B、T日借记股票投资成本200，000.00，贷记券商保证金200，000.00
- C、T+2日借记券商保证金190，000.00，股票投资成本10，000.00，贷记上海新股清算款200，000.00
- D、T+2日借记银行存款190，000.00，股票投资成本10，000.00，贷记上海新股清算款200，000.00
正确答案:B,D -
第20题：
某银行结算模式产品于T日网上申购了深圳新股B，20000股，该股发行价格为10元/股，并于T+2日中签500股，以下表述中正确的是（）
- A、T日借记深圳新股清算款200，000.00，贷记银行存款200，000.00
- B、T日借记股票投资成本200，000.00，贷记深圳证券清算款200，000.00
- C、T+2日借记深圳证券清算款195，000.00，股票投资成本5，000.00，贷记深圳新股清算款200，000.00
- D、T+2日借记银行存款195，000.00，股票投资成本5，000.00，贷记深圳新股清算款200，000.00
正确答案:C -
第21题：
新股申购类理财产品面临的网下申购的流动性风险指网下申购部分的新股，在3个月的锁定期过后才能上市交易。（ ）
正确答案:正确 -
第22题：
多选题某券商结算模式产品于T日网上申购了上海新股B，20000股，该股发行价格为10元/股，并于T+2日中签1000股，以下表述中不正确的是（）AT日借记上海新股清算款200，000.00，贷记券商保证金200，000.00
BT日借记股票投资成本200，000.00，贷记券商保证金200，000.00
CT+2日借记券商保证金190，000.00，股票投资成本10，000.00，贷记上海新股清算款200，000.00
DT+2日借记银行存款190，000.00，股票投资成本10，000.00，贷记上海新股清算款200，000.00
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题某银行结算模式产品于T日网下申购了深圳新股C，100000股，该股发行价格为10元/股，并于T+2日中签10000股，以下表述中不正确的是（）AT日借记银行间新股清算款10，000，000.00，贷记银行存款10，000，000.00
BT日借记股票投资成本10，000，000.00，贷记深圳证券清算款10，000，000.00
CT+2日借记银行存款9，900，000.00，股票投资成本100，000.00，贷记银行间新股清算款10，000，000.00
DT+2日借记深圳证券清算款9，900，000.00，股票投资成本100，000.00，贷记银行间新股清算款10，000，000.00
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第24题：
判断题新股申购类理财产品面临的网下申购的流动性风险指网下申购部分的新股，在3个月的锁定期过后才能上市交易。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： 机构投资者配售的网下申购新股部分有3个月的锁定期，即在首日上市后的3个月结束后，网下申购部分才可以上市交易。这一规定给网下中购部分的新股带来相当大的流动性风险以及收益风险。