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  • 第1题:

    业绩股票激励模式只对业绩,目标进行考核,而不要求股价的上涨,因而比较适合业绩稳定的上市公司。

    A.正确

    B.错误


    【答案】A

  • 第2题:

    (2016年)证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。
    Ⅰ.上市公司本身
    Ⅱ.其他上市公司
    Ⅲ.与上市公司之间存在关联关系的非上市公司
    Ⅳ.与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司,但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。

  • 第3题:

    上市公司的下列报表需要会计师事务所审计的是( )。

    A.上市公司年报
    B.上市公司季报
    C.上市公司半年报
    D.上市公司月报

    答案:A
    解析:
    上市公司年报需要会计师事务所审计。

  • 第4题:

    上市公司监管主要包括()。

    • A、上市公司信息披露
    • B、上市公司治理
    • C、上市公司并购
    • D、上市公司重组
    • E、以上都不对

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题:

    上市公司股票行情及定期会计表册的公告都是假的。


    正确答案:错误

  • 第6题:

    某公司董事甲获悉本公司即将收购某上市公司股份的消息后,便提前购入该上市公司股票4000股,收购开始后,该上市公司的股票大幅度上涨,甲获利,甲的行为属于()

    • A、短线交易
    • B、内幕交易
    • C、操纵市场
    • D、欺诈客户

    正确答案:B

  • 第7题:

    业绩股票激励模式只对业绩目标进行考核,而不要求股价的上涨,因而比较适合业绩稳定的上市公司。


    正确答案:正确

  • 第8题:

    判断题
    上市公司股票行情上涨,提高了上市公司的信誉。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    近年来,某国出台相关法律,提高了上市公司再融资的标准要求,并要求上市公司不得私自将募集资金用于国家限制发展的行业。根据以上信息可以判断,对于相关上市公司而言,这属于( )
    A

    政治风险

    B

    法律风险

    C

    项目风险

    D

    财务风险


    正确答案: C
    解析: 本题考核识别、评估和应对企业面临的法律或合规性风险的知识点。法律或合规性风险是指可能为给定行业、国家或投资类型颁布法律,以改变和影响企业运营方式以及计划开展的投资或持续投资的可行性。

  • 第10题:

    单选题
    某公司董事甲获悉本公司将收购某上市公司股份的消息后,便提前购入该上市公司股票4000股。收购开始后,该上市公司的股票大幅度上涨,甲获利。甲的行为属于(  )。[2007年真题]
    A

    短线交易

    B

    内幕交易

    C

    操纵市场

    D

    欺诈客户


    正确答案: C
    解析:
    A项,短线交易是指在较短的时间内,将本公司股票买入后又卖出或者卖出后又买入的行为。证券法对此规定的时间界限为6个月,题干中并无相关提示表明甲是在6个月内完成的转卖。
    B项,内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动的行为,它是证券交易过程中的欺诈行为。本案中,董事甲获知的本公司将收购某上市公司股份的消息属于对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,即内幕信息;而甲作为公司董事,属于内幕信息知情人员,故其利用该信息提前买入股票后卖出以牟利的行为应构成内幕交易。
    C项,操纵证券市场的行为包括:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;以其他手段操纵证券市场。
    D项,欺诈客户的行为包括:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

  • 第11题:

    判断题
    上市公司股票行情及定期会计表册的公告都是假的。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    适宜采用限制性股票激励模式的上市企业是()。
    A

    成长性较好、股价呈强势上涨的上市公司

    B

    成熟型企业

    C

    现金流量比较充裕且股价比较稳定的上市公司

    D

    境外上市公司


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    证券分析师在上市公司分析过程中需要关注(  )。
    Ⅰ上市公司本身
    Ⅱ其他上市公司
    Ⅲ与上市公司之间存在关联关系的非上市公司
    Ⅳ与上市公司之间存在收购行为的非上市公司

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司,但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。

  • 第14题:

    (2015年)业绩股票激励模式只对业绩目标进行考核,而不要求股价的上涨,因而比较适合业绩稳定的上市公司。( )


    答案:对
    解析:
    业绩股票激励模式只对公司的业绩目标进行考核,不要求股价的上涨,因此比较适合业绩稳定型的上市公司及其集团公司、子公司。

  • 第15题:

    损害上市公司利益罪的犯罪主体不包括()。

    • A、上市公司的董事
    • B、上市公司的监事
    • C、上市公司的高级管理人员
    • D、上市公司的工作人员

    正确答案:D

  • 第16题:

    可交换债券的发债主体是()。

    • A、上市公司的债权人
    • B、上市公司的股东
    • C、上市公司的子公司
    • D、上市公司

    正确答案:B

  • 第17题:

    上市公司股票行情及定期会计表册的公告主要起了一种广告效果。


    正确答案:错误

  • 第18题:

    某公司董事甲获悉本公司即将收购上市公司股份的消息后,便提前购入该上市公司股票4000股。收购开始后,该上市公司的股票大幅度上涨,甲获利。甲的行为属于()。

    • A、短线交易
    • B、内幕交易
    • C、操纵市场
    • D、欺诈客户

    正确答案:B

  • 第19题:

    可交换公司债券是()发行的公司债券。

    • A、上市公司
    • B、上市公司的股东
    • C、上市公司的债权人
    • D、上市公司的股东或上市公司的债权人

    正确答案:B

  • 第20题:

    多选题
    目前,我国对证券业的监管中包括对上市公司的监管。上市公司监管的主要方面有(  )。
    A

    上市公司业务范围

    B

    上市公司信息披露

    C

    上市公司治理

    D

    上市公司高管薪酬

    E

    并购重组


    正确答案: B,C,E
    解析:

  • 第21题:

    多选题
    上市公司监管主要包括()。
    A

    上市公司信息披露

    B

    上市公司治理

    C

    上市公司并购

    D

    上市公司重组

    E

    以上都不对


    正确答案: E,A
    解析: 上市公司监管主要包括上市公司信息披露、上市公司治理、上市公司并购、上市公司重组,答案选ABCD。

  • 第22题:

    判断题
    上市公司股票行情及定期会计表册的公告主要起了一种广告效果。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    证券分析师在上市公司分析过程中需要关注(  )。Ⅰ.上市公司本身Ⅱ.其他上市公司Ⅲ.与上市公司之间存在关联关系的非上市公司Ⅳ.与上市公司之间存在收购行为的非上市公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司,但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。