证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。A、证券经纪人员资格考试B、证券、期货从业人员考试C、证券从业人员资格考试D、证券销售人员资格考试

题目

证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。

  • A、证券经纪人员资格考试
  • B、证券、期货从业人员考试
  • C、证券从业人员资格考试
  • D、证券销售人员资格考试
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1.证券从业资格考试通过后，非证券从业人员也可以申请证书吗？

2.非证券业从业人员参加证券从业资格考试需要注意的事项?

3.中国证券业协会负责（ ）等工作A. 从业人员从业资格考试B. 执业证书发放C. 证券资信评估D. 执业注册登记

4.非证券从业人员报名资格考试时怎么办？

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  • 第1题：

    中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。

    A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

    B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

    C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

    D．证券经纪人信息的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    中国证监会负责证券从业人员的资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。


    正确答案：×

  • 第3题：

    中国证监会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。()


    答案：错
    解析：
    中国证券业协会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。

  • 第4题：

    下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。

    A.通过证券、期货从业人员资格考试
    B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
    C.具有硕士研究生以上学历
    D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

    答案：A
    解析：
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历（选项C错误）；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误）；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；⑧中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。

    • A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
    • B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
    • C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
    • D、最近一年未受过刑事处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    基金销售人员从业资质的获取方式是（）。

    • A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
    • B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
    • C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
    • D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于证券经纪人执业说法正确的是（）

    • A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
    • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
    • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

    • A、10
    • B、20
    • C、30
    • D、45

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）

    • A、已经通过证券从业人员资格考试
    • B、已与证券公司签订委托合同
    • C、已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训
    • D、法律法规和职业道德的培训时间10个小时

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
    A

    证券从业人员执业条件

    B

    证券经纪人执业条件

    C

    证券、期货从业人员执业条件

    D

    证券营销人员执业条件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券从业人员资格考试或者证券经纪人专项考试由（）组织
    A

    证监会

    B

    证监局

    C

    证券业协会

    D

    证券公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（ ）。

    A．新《证券法》

    B．《证券公司监督管理条例》

    C．《证券从业人员管理条例》

    D．《证券经纪从业人员执业守则》


    正确答案：B

  • 第14题：

    根据证券从业人员资格考试统编教材，AIMR是亚洲证券投资分析师公会的简称。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。()


    答案：对
    解析：

  • 第16题：

    有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。
    Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
    Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，
    由证券业协会变更该人员执业注册登记
    Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，
    该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
    Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2
    年内不得参加资格考试

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3
    年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，
    应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A错误。根据第14
    条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的。
    或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10
    日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项B错误。根据第16条的规定
    ，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，
    受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项C错误。

  • 第17题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）

    • A、证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人执业条件
    • C、证券、期货从业人员执业条件
    • D、证券营销人员执业条件

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容（）

    • A、通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满
    • C、最近2年未受过刑事处罚
    • D、未在其他证券公司执业

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证券从业人员资格考试或者证券经纪人专项考试由（）组织

    • A、证监会
    • B、证监局
    • C、证券业协会
    • D、证券公司

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（）。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证件 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    基金销售人员从业资质的获取方式是（）。
    A

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

    B

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

    C

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

    D

    通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。
    A

    证券经纪人员资格考试

    B

    证券、期货从业人员考试

    C

    证券从业人员资格考试

    D

    证券销售人员资格考试


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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