基金管理部对（）负责。A、董事长B、董事会C、总经理D、督察长
题目
基金管理部对（）负责。
- A、董事长
- B、董事会
- C、总经理
- D、督察长
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第1题：
以下说法正确的是（ ）。 A．中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金 B．保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离 C．财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准 D．中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
正确答案：ABCD
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三、十五、十七、十八条规定，可知A、B、C、D四项均为正确选项。
-
第2题：
证券基金机构监管部主要负责（ ）。
A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B.办理基金备案
C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
D.指导和监督基金业协会的活动
正确答案：C
(P79)证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。 -
第3题：
基金管理公司督察长履行职责的范围（ ）。A.仅负责基金运作的所有环节
B.仅负责公司运作的所有环节
C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D.基金及公司运作的所有业务环节答案：D解析：督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 -
第4题：
（)负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算。A:风险管理部
B:机构理财部
C:基金运营部
D:市场营销部答案：C解析：基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算。 -
第5题：
()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A:基金管理公司总经理
B:独立董事
C:督察长
D:监察稽核部总经理答案：C解析：督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 -
第6题：
下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）。A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的
监督管理
D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行
政监管措施、行政处罚答案：D解析：针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，分别采取行政监管措施、行政处罚、移送司法机关以及交由中国证券投资基金业协会采取自律管理措施等处理方式。 -
第7题：
（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
- A、证券管理机构
- B、基金业委员会
- C、中国证监会
- D、中国证券业协会
正确答案:D -
第8题：
在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。
- A、中国证监会基金部
- B、中国证监会信息中心
- C、基金托管人
- D、中国结算公司
正确答案:C -
第9题：
中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。
- A、负责涉及基金行业的重大政策研究
- B、草拟或制定基金行业的监管规则
- C、对有关基金的行政许可项目进行审核
- D、全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
判断题财政部负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 根据《期货交易管理条例》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 -
第11题：
单选题基金管理部对（）负责。A董事长
B董事会
C总经理
D督察长
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）。[2017年11月真题]A中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚
B商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
C财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作
D国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理
正确答案： C解析：
A项，中国证监会、各证监局可以视具体情况，分别采取行政监管措施、行政处罚、移送司法机关以及交由中国证券投资基金业协会采取自律管理措施等处理方式。 -
第13题：
基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责。 （ ）
正确答案：√
-
第14题：
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。
A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
【答案】B -
第15题：
基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。A、仅负责基金投资运作的所有环节
B、仅负责公司份额登记的所有环节
C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D、基金及公司运作的所有业务环节答案：D解析：基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
(4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。
(5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。 -
第16题：
中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()答案：对解析：中国证监会基金监管部的主要职能有负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。 -
第17题：
中国证监会各地方证监局主要负责()。A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查答案：A,B,C,D解析：具体承担以下监管工作：负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作；负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。 -
第18题：
（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会和财政部
B.期货投资者保障基金管理机构
C.中国证监会
D.财政部答案：C解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 -
第19题：
下列表述正确的有（）
- A、基金管理人是基金运营的核心
- B、基金托管人必须对基金份额持有人负责，监督基金管理人的行为
- C、基金托管人负责基金资产的经营
- D、基金管理人负责基金资产的保管
正确答案:A,B -
第20题：
财政部负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（）
正确答案:错误 -
第21题：
多选题关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是（ ）。A财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部
正确答案： A,C解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条第二款规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条第二款规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 -
第22题：
单选题属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ
正确答案： B解析： 对基金从业人员实施资格管理和资格考试属于中国证券投资基金业协会的职责。 -
第23题：
单选题在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。A中国证监会基金部
B中国证监会信息中心
C基金托管人
D中国结算公司
正确答案： A解析： 暂无解析