证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）

题目

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）

相似考题

1.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺

2.中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（ ）。 A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B．代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字 C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

3.证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

4.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

更多“证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。 A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C．是证券公司的正式员工 D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务


    正确答案：C
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。

  • 第2题：

    关于证券经纪人，以下说法错误的是()。

    A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
    B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
    C:证券经纪人是证券公司的正式员工
    D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

    答案：C
    解析：
    证券经纪人不是证券公司的正式员工。

  • 第3题：

    证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
    A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    B、向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
    C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    D、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定


    答案：B
    解析：
    证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财务。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。

  • 第4题：

    证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：

    • A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    • B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    • C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
    • D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（）

    • A、与证券投资有关的信息
    • B、证券公司自行制作的研究报告
    • C、来源于其他机构的研究报告
    • D、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

    • A、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
    • B、泄露客户资料
    • C、向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
    • D、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（  ）。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（　　）。[2016年5月真题]
    A

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金获取等业务流程

    B

    向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

    C

    向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

    D

    向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息


    正确答案： C
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  • 第13题：

    证券投资咨询机构的收入方式主要有（ ）。
    A.向基金等机构客户提供证券研究报告
    B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
    C.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
    D.与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告


    答案：A,C,D
    解析：
    答案为ACD。在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式：（1）向基金等机构客户提供证券研究报告；（2）向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入；（3）与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用。

  • 第14题：

    证券经纪业务营销人员不得（ ）。
    ①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
    ②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
    ③在执业过程中索取或收受客户款项和财物
    ④向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》规定，证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。

  • 第15题：

    证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。

    A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
    B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
    D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    答案：C
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  • 第16题：

    以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）

    • A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
    • B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
    • C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

    正确答案:B

  • 第17题：

    证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。

    • A、向基金等机构客户提供证券研究报告
    • B、向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
    • C、向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
    • D、与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    证券经纪人从事的活动不包括（）。

    • A、客户账户开户及客户资金存管
    • B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    • C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    • D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

    正确答案:A

  • 第19题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（　　）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十五条，证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪人在执业过程中，不得有(    )行为。 I.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪人从事的活动不包括(    )。
    A

    客户账户开户及客户资金存管

    B

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    C

    向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    D

    向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息


    正确答案： A
    解析：

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