《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有（）。A、从事内幕交易B、发布基金的广告宣传C、从业人员为自己或他人买卖股票D、贬损同行
题目
《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有（）。
- A、从事内幕交易
- B、发布基金的广告宣传
- C、从业人员为自己或他人买卖股票
- D、贬损同行
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参考答案和解析
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第1题：
根据我国现有关规定，基金投资的禁止行为包括（ ）。 A．基金投资某1家公司发行的证券，占有该证券总额的8％ B．基金托管人从事的国债投资 C．基金之间相互投资 D．基金管理人从事资金拆借业务
正确答案：BCD
-
第2题：
对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（ ）。
A．承销证券
B．向他人贷款
C．从事承担有限责任的投资
D．向他人提供担保
正确答案：ABD
-
第3题：
《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券答案：D解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 -
第4题：
下列属于基金信息披露禁止行为的有()。A:对证券投资业绩进行预测
B:违规承诺收益
C:诋毁其他基金管理人
D:登载基金过往业绩答案：A,B,C解析：基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。 -
第5题：
中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为洋细的规定。A.《证券投资基金去》
B.《私募投资基金合同指引》
C.《私募投资基金募集行为管理办法》
D.《私爵殳资基金监督管理暂行办法》答案：C解析：2016年，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。 -
第6题：
按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。
- A、买卖其他基金份额
- B、向基金管理人、基金托管人出资
- C、承销证券
- D、购买公司债券
正确答案:D -
第7题：
中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。
- A、《公司法》
- B、《私募投资基金募集行为管理办法》
- C、《私募投资基金监督管理暂行办法》
- D、《证券投资基金法》
正确答案:B -
第8题：
《证券投资基金法》对公开披露基金信息的（）等都作了明确规定。
- A、公开披露基金信息的主要原则
- B、披露文件类别
- C、禁止性行为
- D、强制性行为
正确答案:A,B,C -
第9题：
单选题中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A《证券投资基金法》
B《私募投资基金合同指引》
C《私募投资基金募集行为管理办法》
D《私募投资基金监督管理暂行办法》
正确答案： C解析： -
第10题：
单选题股权投资基金行业自律规则包括（ ）。Ⅰ《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于上述禁止行为的是（）。A运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
B向基金管理人出资
C从事承担无限责任的投资
D承销证券
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定内容不包括（）。A盈利控制在合理范围内
B守法自律、规范经营
C维护基金持有人的权益
D禁止从事操纵市场、内幕交易等行为
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。
A.基金之间相互投资
B.基金托管人、商业银行从事基金投资
C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D.从事证券交易
正确答案：D
-
第14题：
(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。A.承销证券
B.从事承担无限责任的投资
C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
D.向基金管理人出资答案：C解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出资。（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 -
第15题：
在我国，基金托管入主要依据()等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。A:《托管协议的内容与格式》
B:《证券投资基金法》
C:《证券法》
D:《证券投资基金运作管理办法》答案：A,B,D解析：监督基金管理人的投资运作是保障基金资产安全、维护基金份额持有人利益的重要手段。在我国，基金托管人主要依据《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号——托管协议的内容与格式》及其他有关法规和规范性文件、基金合同、基金托管协议等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。 -
第16题：
中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A.《私募投资基金推介行为管理办法》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《私葛投资基金销售行为管理办法》
D.《私募投资基金管理行为管理办法》答案：B解析：中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。 -
第17题：
（ ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所答案：A解析：本题考查行业自律管理相关知识。 -
第18题：
1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定内容不包括（）。
- A、盈利控制在合理范围内
- B、守法自律、规范经营
- C、维护基金持有人的权益
- D、禁止从事操纵市场、内幕交易等行为
正确答案:A -
第19题：
对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（）。
- A、承销证券
- B、向他人贷款
- C、从事承担有限责任的投资
- D、向他人提供担保
正确答案:A,B,D -
第20题：
多选题《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有（）。A从事内幕交易
B发布基金的广告宣传
C从业人员为自己或他人买卖股票
D贬损同行
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中()不是公开募集基金财产禁止投资的行为。A买卖其他基金份额
B向基金管理人、基金托管人出资
C承销证券
D购买公司债券
正确答案： B解析： 基金财产不得承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保、从事承担无限责任的投资、买卖其他基金份额、向基金管理人以及基金托管人出资和从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 -
第22题：
单选题中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A《公司法》
B《私募投资基金募集行为管理办法》
C《私募投资基金监督管理暂行办法》
D《证券投资基金法》
正确答案： A解析： 中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。 -
第23题：
单选题对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有（ ）。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》AⅡ.Ⅲ
BⅢ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A解析：